تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 759 لعام 2018 بشأن وقف نشاط فرعي مدينة نصر والمقطم لشركة / الجذور لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 709 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / دلتا المالية للاستثمار – أمين حفظ عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 707 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / العروبة للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 706 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة للأبحاث والمياه الجوفية "ريجوا" وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992، ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 692 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 691 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 655 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 649 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / السويدي كابيتال لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 622 لعام 2018 بشأن وقف شركة / إتش إيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة سبعة أيام إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 25/12/2017.
قرار رقم 609 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / أي أف جي هيرميس للتوريق (ش.م.م) لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 608 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 607 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 606 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة / شركتك لريادة الأعمال (ش.م.م) لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 604 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة آراب فاينانس لتداول الأوراق المالية الكائن في 3 شارع مصدق الدور الأول شقة 4 فوق البدروم الأرضي والميزانين – الدقي – محافظة الجيزة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 550 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الجيزة العامة للمقاولات
قرار رقم 534 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة جماعة المهندسين الاستشاريين
قرار رقم 533 لعام 2018 بشأن وقف شركة / الخليجية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 8/6/2017، 20/7/2017
قرار رقم 524 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 523 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 522 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 الدور الأول علوي إداري – برج الجمعية التعاونية للبناء والاسكان لمهندسي وزارة الاشغال بالغربية – 64 ش الجيش – مدينة طنطا اول – محافظة الغربية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.