تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 393 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 392 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن 3 شارع الفلكي الدور الثاني علوي شقة رقم (2) – توريل القديمة – مدينة المنصورة – محافظة الدقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 391 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة المجموعة المالية هيرميس للتخصيم (ش.م.م) بنظام الاستثمار الداخلي لمزاولة نشاط التخصيم
قرار رقم 357 لعام 2018 بشأن إيقاف ترخيص السيد/ أشرف محمد سيد عويس – مدير فرع المعادي بشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب
قرار رقم 356 لعام 2018 بشأن إيقاف السيد/ محمد وحيد عبد العظيم عبد الفتاح – مدير حساب بشركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب بداية من جلسة
قرار رقم 355 لعام 2018 إيقاف استفادة العميل التالي بيانه من التعامل (شراء) في سوق الأوراق المالية وذلك لحين انتهاء فترة التحقيقات بالهيئة وبما لا يجاوز المدد المنصوص عليها بقرار مجلس إدارة الهيئة رقم 40 لسنة 2017.
قرار رقم 338 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 337 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في برج أبو غنيم شارع الدروس – مدينة فاقوس – محافظة الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 336 لعام 2018 بشأن وقف شركة / العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 283 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ أرقام كابيتال إيجيبت القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 226 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / المجموعة الدولية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 203 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 202 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 199 لعام 2018 وقف شركة / مصر للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 181 لعام 2018 قيد فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 180 لعام 2018 قيد فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 179 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة/ زاهية مصر القابضة للإستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 178 لعام 2018 بشأن تحول شركة/ ثروة كابيتال للاستشارات المالية ش.م.م بالخروج من مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 لتصبح شركة/ ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م إعمالاً لأحكام المادة (122) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 1489 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / كابيتال للتوريق ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1487 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
