تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 1062 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المتحد (مصر) لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1037 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 1036 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1035 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1034 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ايجيبت استكس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1033 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1032 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1031 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بلوم مصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1030 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1029 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1028 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع البنك العربي الأفريقي الدولي والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1027 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع بنك اتش اس بي سي – مصر والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1012 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة شعاع للاستثمارات المالية – مصر خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1011 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أي أف جي – أي جي للتكنولوجيا المالية (رأس المال المخاطر) لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر
قرار رقم 1001 لعام 2019 بشأن إلغاء الترخيص الصادر للشركة الخليجية للاستثمارات المالية في ضوء اندماجها في الشركة المصرية للاستثمارات الغير خاضعة لرقابة الهيئة
قرار رقم 049 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / المجموعة المالية للتوريق لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – اعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 048 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 046 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ثروة للتصكيك ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 039 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بغنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء
