تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1098 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بي دي او كيز للاستشارات المالية من الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1082 لعام 2019 بشأن منح الترخيص للشركة القابضة المالية للطيران المدني ش.م.م وفقًا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 1078 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ ام ال اف القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها اعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته.
قرار رقم 1077 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1076 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الحرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1075 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1074 لعام 2019 بشأن مد مدة التصفية لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بالشركة العقارية المصرية
قرار رقم 1062 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المتحد (مصر) لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1037 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 1036 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1035 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1034 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ايجيبت استكس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1033 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1032 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1031 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بلوم مصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1030 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1029 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1028 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع البنك العربي الأفريقي الدولي والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1027 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع بنك اتش اس بي سي – مصر والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية