تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 191 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن شريف برهام نور المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله
قرار رقم 190 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ شركة سامح عاشور للمحاماه والاستشارات القانونية وأحمد محمد أمين الشريك الرئيسي والمدير التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 189 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري – تعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 188 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / البركة للاستثمارات المالية
قرار رقم 187 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة / شركة مكتب زياد بهاء الدين للمحاماه لأعمال المحاماه والاستشارات القانونية ويمثلها الدكتور/ زياد أحمد بهاء الدين عبد العال "الشريف التنفيذي" بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 186 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / عربية القابضة للاستثمار التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 185 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة هوريزون لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 184 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة اونست لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 183 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في الوحدة رقم 20 مدينة قنا
قرار رقم 182 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن بمدينة طهطا – محافظة سوهاج
قرار رقم 181 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / أصول للوساطة في الأوراق المالية الكائن محافظة الغربية
قرار رقم 180 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في المنيا
قرار رقم 179 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة / المجموعة المالية هيرميس لترويج وتغطية الاكتتاب من مظلة أحكام قانون الاستثمار رقم 8 لسنة 1997 المعدل بالقانون 72 لسنة 2017 والإبقاء تحت مضلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية تحت اشراف ورقابة الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 1662 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1661 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة / أودن كابيتال جروب للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1644 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة/ المجموعة المالية فاينانس القابضة لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1643 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة فينفيستورز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1642 لعام 2019 بشان الموافقة على تأسيس شركة تي ان ام القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1629 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة أمان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1628 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
