تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1133 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في عقار رقم 6 أ ميدان أسوان – مكتب رقم 6، 8 الدور الأول – العجوزة – محافظة الجيزة إلى المقر الجديد الكائن في عقار رقم 13 شارع الثمار بجوار جامع دكتور مصطفى محمود شقة رقم (4) بالدور الخامس – محافظة الجيزة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1132 لعام 2017 الموافقة على قيد البنك المصري الخليجي تحت رقم (15) بسجل المالك المسجل والمالك المستفيد المعد بالهيئة طبقًا لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (19) لسنة 2010 الصادر في هذا الشأن
قرار رقم 1131 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 9 شارع جلال حجاج من شارع احمد تيسير – مدينة نصر – القاهرة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1058 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن الدور الثالث علوي العقار رقم 182 تنظيم بشارع الجيش شارع السكة الحديد الفرنساوي بدائرة قسم ثان – المنصورة – الدقهلية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري والمختص بذلك
قرار رقم 1057 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة/ ترند لتداول الأوراق المالية الكائن في 77 ب طريق النصر – بجوار طيبة مول – الدور الثالث – مدينة نصر ومهمته تسويق على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1056 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ عكاظ للوساطة المالية والاستثمار الكائن في الدور الثاني بعمارة التمساح – شارع النصر الرئيسي – مدينة الغردقة – محافظة البحر الأحمر ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1055 لعام 2017 بشأن الموافقة على منح شركة/ مجموعة أسطول القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ اعمالاً لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتها وقرارات مجلس إدارة الهيئة المنفذة لهما.
قرار رقم 103 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة سوليدير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة سوهاج – ناصية شارع سعد زغلول مع شارع محمد مكرم الأنصاري – جرجا – سوهاج ومهمته تسويق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 983 لعام 2016 بشأن قيد فرع لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 982 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 981 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / ثري واي لتداول الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 980 لعام 2016 بشأن نقل فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 947 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ رويال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 934 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 916 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق لشركة / مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 854 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 809 لعام 2016 بشأن تغيير نشاط فرع تنفيذ فئة أولى إلى فرع تنفيذ فئة ثانية للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية EAC
قرار رقم 808 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 755 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية