تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 103 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة سوليدير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة سوهاج – ناصية شارع سعد زغلول مع شارع محمد مكرم الأنصاري – جرجا – سوهاج ومهمته تسويق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 983 لعام 2016 بشأن قيد فرع لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 982 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 981 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / ثري واي لتداول الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 980 لعام 2016 بشأن نقل فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 947 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ رويال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 934 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 916 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق لشركة / مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 854 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 809 لعام 2016 بشأن تغيير نشاط فرع تنفيذ فئة أولى إلى فرع تنفيذ فئة ثانية للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية EAC
قرار رقم 808 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 755 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 754 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ أتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 728 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 717 لعام 2016 بشأن نقل فرع تنفي فئة ثانية لشركة/ حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 692 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 691 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ أمان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 610 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 569 لعام 2016 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية EAC
