تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1445 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية هيرمس القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1444 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة أتش دى أند كى تى هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1443 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة هيك هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1442 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في 33 شارع محمد شفيق – أمام مسجد قطز – هليوبوليس – مصر الجديدة والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1441 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / وديان للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 19 أ شارع الخليفة المأمون – روكسى – مصر الجديدة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1440 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / هول مارك القابضة للإستثمارات لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو في زيادة رؤوس أموالها – إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1995 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1386 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سى آى كابيتال القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1385 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة مجموعة سليمان القابضة للإستثمارات المالية شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1384 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / صندوق إستثمار أفاق للأوراق المالية (ش . م . م).
قرار رقم 1383 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1382 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / أتش سى لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1358 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة لاستصلاح الأراضي والتنمية والتعمير
قرار رقم 1342 لعام 2018 الموافقة على قيد السادة/ مكتب سري الدين وشركاه للاستشارات القانونية ويمثله الدكتور/ هاني صلاح محمد سري الدين المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري.
قرار رقم 1341 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد الأستاذة/ عبير عادل محمد عبد الرحمن المحامية بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي،
قرار رقم 1340 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ معتز عبد العزيز الدريني بدير مصطفى المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي.
قرار رقم 1338 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / الماهر القابضة للاستثمارات لمدة ثلاثين يوما
قرار رقم 1330 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ إتش أيه القابضة للاستثمارات المالية لمدة أسبوع
قرار رقم 1328 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1327 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جولدن هاند لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1326 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ المروة للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2014 وتعديلاته.