تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1628 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1627 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1625 لعام 2019 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة توسع للتخصيم
قرار رقم 1619 لعام 2019 بشأن ضوابط تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة من خلال شركات الوساطة في الأوراق المالية المرخص لها بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1601 لعام 2019 بشأن نموذج العقد الاسترشادي لعمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1578 لعام 2019 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1498 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1497 لعام 2019 بشأن توفيق أوضاع شركة الاستشارات المالية عن الأوراق المالية بيكر تيللي وحيد عبد الغفار وشركاه
قرار رقم 146 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / ريدج لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 1422 لعام 2019 بشأن منع الأسهم المملوكة للسيد / شهير جورج مينا جرجس والمشتراة بجلسة تداول 7/6/2018 وعددها (503633) سهم بنسبة 0.74% من أسهم شركة اسمنت سيناء مؤقتاً من حق التصويت في الجمعيات العامة للشركة المصدرة.
قرار رقم 1388 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أمان لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1387 لعام 2019 بشأن مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع لشركة رويال لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1385 لعام 2019 بشأن مد مدة التصفية لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بشركة النيل لحليج الأقطان.
قرار رقم 1378 لعام 2019 بشأن توفيق أوضاع شركة سوليوشن للإستشارات المالية عن الأوراق المالية.
قرار رقم 1377 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تسويق لشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1372 لعام 2019 بشأن شطب وتصفية اتحاد العاملين المساهمين لشركة أبو سمبل وطيبة للتوكيلات البحرية.
قرار رقم 1363 لعام 2019 بشأن إلغاء ترخيص شركة أر جى انفستمنت.
قرار رقم 1362 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة مباشر نترناشيونال لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1324 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً.
قرار رقم 1314 لعام 2019 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة سام سى جروب خبراء المعاينة وتقدير الأضرار ش . م . م.