تفتيش ورقابة في مجال سوق المال

تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:

تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:

  • التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:

هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.

 

  • التفتيش المفاجئ:

هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.

كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.

كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.

 

  • إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):

عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).

 

  • قرار رقم 772 لعام

    بشأن الموافقة على منح شركة النعيم للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق

  • قرار رقم 338 لعام 2021

    بشأن الموافقة على تأسيس شركة اندرسن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية

  • قرار رقم 337 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة / النعيم للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاستشارات المالية عن الأوراق المالية لتقديم خدمات المشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة (المضاف إلى غرضها)

  • قرار رقم 336 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة / تي أن أم القابضة للاستشارات كون المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها

  • قرار رقم 335 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة / تايكون القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها

  • قرار رقم 334 لعام 2021

    بشأن الموافقة على الترخيص لشركة/ كارفي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية والقيد في سجل المستشارين الماليين بالهيئة

  • قرار رقم 332 لعام 2021

    بشأن تغيير نشاط فرع لشركة اتش سي لتداول الأوراق المالية HC Brokerage S.A.E

  • قرار رقم 327 لعام 2021

    بشأن الموافقة على منح شركة أزيموت مصر لإدارة الصناديق ومحافظ الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة

  • قرار رقم 326 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة أرقام لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار

  • قرار رقم 262 لعام 2021

    بشأن الموافقة على تأسيس شركة مصر لإدارة صناديق الاستثمار

  • قرار رقم 260 لعام 2021

    بشأن الموافقة على منح شركة / برايم لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة

  • قرار رقم 254 لعام 2021

    بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار مصر العقاري 1

  • قرار رقم 234 لعام 2021

    بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية

  • قرار رقم 233 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة أزيموت مصر لإدارة الصناديق ومحافظ الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار

  • قرار رقم 209 لعام 2021

    بشأن منح الترخيص لشركة/ برايم القابضة للاستثمارات المالية مباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها

  • قرار رقم 208 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار

  • قرار رقم 207 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة/ برايم لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار

  • قرار رقم 178 لعام 2021

    بشأن الترخيص لشركة / أزيموت مصر لإدارة صناديق الإستثمار ومحافظ الأوراق المالية لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها.

1 2 3 69
(Visited 484 times, 29 visits today)
Last modified: يونيو 24, 2021

Comments are closed.

Close