تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رئيس الهيئة رقم (2327) لسنة 2026 بشأن وقف شركة مكتب كونكورد إنترناشيونال انفيستمنت عن مزاولة الانشطة المرخص لها بها لمدة خمسة عشر يوماً لعدم قيامها بإزالة كافة المخالفات المنسوبة إليها .
قرار رئيس الهيئة رقم (2325) لسنة 2026 بشأن وقف شركة فاينانشال كابيتال سيرفيسيس للاستشارات المالية عن الاوراق المالية عن مزاولة الأنشطة المرخص لها بها لمدة سبعة أيام لعدم قيامها بإزالة كافة المخالفات المنسوبة إليها .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 149 ) لسنة 2026 بشأن إلغاء ترخيص شركة فاروس للتمويل متناهي الصغر.
قرار رئيس الهيئة رقم (2179) لسنة 2026 بشأن وقف شركة سيج للاستشارات المالية عن الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة سبعة أيام لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها .
قرار رئيس الهيئة رقم (2180) لسنة 2026 بشأن وقف شركة اكسب لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة سبعة أيام لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها .
قرار رئيس الهيئة رقم (1958) لسنة 2026 بشأن وقف شركة حورس لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثون يوماً .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 1321 ) لسنة 2026 بشأن وقف نشاط شركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يومًا.
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 92 ) لسنة 2026 بشأن إلغاء ترخيص شركة بروفت للأوراق المالية .
قرار مجلس إدارة الهيئة (71) لسنة 2026 بشأن إلغاء ترخيص مزاولة نشاط الوساطة العقارية لشركة الوطن للوساطة العقارية .
قرار مجلس إدارة الهيئة (72) لسنة 2026 بشأن إلغاء تراخيص مزاولة نشاط الوساطة العقارية لشركة بيت مصر للخدمات العقارية .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (59) لسنة 2026 بشأن إلغاء ترخيص شركة االسعودية المصرية لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار " سهم للمحافظ ".
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 58) لسنة 2026 بشأن إلغاء ترخيص شركة العربية للسمسرة فى الأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 360 ) لسنة 2026 بشأن وقف نشاط شركة العربية للسمسرة فى الأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 359 ) لسنة 2026 بشأن وقف نشاط شركة السعودية المصرية لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار " سهم للمحافظ " .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3145 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة المجموعة السعودية القابضة للاستثمار فى الاوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3144 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة وديان للسمسرة فى الأوراق المالية.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2601 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة بروفت للأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم (1914) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة مجموعة الاستثمارات والاوراق المالية .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 166 ) لسنة 2025 بشأن إلغاء ترخيص شركة كابيكس كورب لإدارة محافظ الأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 1250 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة كابيكس كورب لادارة محافظ الأوراق المالية.
