Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 046 لعام 2021 بشأن قيد فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 045 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / كاتليست بارتنرز هولدنج بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 016 لعام 2021 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق
قرار رقم 988 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة انتركوم القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 984 لعام 2020 بشأن شطب قيد شركة فاروس لترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية من سجل المستشارين الماليين
قرار رقم 983 لعام 2020 بشأن شطب قيد شركة أرقام كابيتال لترويج وتغطية الاكتتاب والاستشارات المالية من الأرواق المالية من سجل المستشارين الماليين
قرار رقم 974 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ مجموعة هاني العسال القابضة للاستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 973 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ كامار القابضة للاستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة بعض الأنشطة المنصوص عليها بالقانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 951 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة الحرية لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 950 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / بي تك للتجارة والتوزيع ش.م.م. بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 949 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة سكاي فاينانس لتقسيط السيارات بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي
قرار رقم 937 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / بلتون لرأس المال المخاطر لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر
قرار رقم 936 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ثاندر لتداول الأوراق المالية لمزاولة نشاط / السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 935 لعام 2020 بشأن منع السيد/ محمد بن عيسى بن جابر الجابر من التصويت في الجمعيات العامة لشركة أجواء للصناعات الغذائية – مصر
قرار رقم 925 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة الأهلي للتمويل والخدمات والمدفوعات الالكترونية القابضة
قرار رقم 924 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ برايم فينتك للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 923 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة الخبراء المتحدون لخبرة المعاينة وتقدير الاضرار (ش.م.م)
قرار رقم 905 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة بلتون لخدمات البيع بالتقسيط بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي
قرار رقم 904 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ مانترا للسيارات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 903 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة/ نعيم للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واستراداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة