Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 843 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار من العنوان الكائن في (395 شارع 23 يوليو ? برج الياسمين ? السويس) إلى العنوان الكائن في (مكتب رقم 202 الدور الثاني بالعقار رقمي 316 بشارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم ? برج الجزيرة السويس)
قرار رقم 842 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تيم لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 شارع عدلي ? الدور الخامس ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (6 شارع الكوثر مدينة الأطباء ? المهندسين).
قرار رقم 826 لعام 2011 بشأن وقف نشاط شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 762 لعام 2011 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 761 لعام 2011 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 2 شارع تيمور ـ قويسنا ـ المنوفية.
قرار رقم 760 لعام 2011 بشأن الغلق المؤقت لفرعي الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 735 لعام 2011 بشأن وقف التعامل على عدد 3000 سهم من اسهم مصر حضرا موت لإنتاج مواد البناء
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 249 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 13/4/2011 وما يليها من جلسات للعميل
the Egypt investment company limitedقرار رقم 222 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 5/4/2011 للعميل the concord Egypt fund
وذلك لحين ورود نسبة ملكية السيد / وحيد متولي يوسف عطا اللهقرار رقم 220 لعام 2011 وقف نشاط شركة المتحدة للاستشارات المالية و البنكية و البحوث
قرار رقم 219 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلستي 3، 4/4/2011 للعميل the concord Egypt fund
وذلك لحين ورود نسبة ملكية السيد / وحيد متولي يوسف عطا اللهقرار رقم 201 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية التعاملات التي تمت خلال جلسة 27 مارس 2011
للعميل التالي the caravel fund international ltdقرار رقم 180 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية التعاملات التي تمت لصالح العملاء التالي أسمائهم عن جلسة 23 مارس 2011
قرار رقم 102 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة الكنانة للتداول في الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لحين إزالة المخالفات المنسوبة إليها.
قرار رقم 098 لعام 2011 بشأن منع شركة المدينة للسمسرة فى الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 096 لعام 2011 بشأن التنبيه على شركة العروبة للسمسرة فى الاوراق المالية بعدم تكرار المخالفات المنسوبة اليها
قرار رقم 077 لعام 2011 بشأن التنبيه على شركة ميراج لتداول الأوراق المالية بإزالة المخالفات المنسوبة إليها وفقا للمادة (أ) من المادة 31 من قانون سوق المال رقم 95 لسنه 1992 وإلزام الشركة بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة بمبلغ 2 مليون ونصف المليون جنية مصري وذلك لمدة ثلاثة أشهر تبدأ من التاريخ الفعلي لإيداع مبلغ الزيادة وفقا للفقرة (و) من المادة 31 من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لما ارتكبته الشركة من مخالفات تهدد استقرار سوق رأس المال ومصالح المتعاملين مع الشركة.
قرار رقم 076 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة الكنانة للتداول فى الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر