Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 399 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في 47 شارع عبد السلام عارف ? الدور الثالث ? المنصورة
قرار رقم 398 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 16 شارع أحمد قاسم متفرع من عباس العقاد ? مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 389 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النيل للزيوت والمنظفات
قرار رقم 386 لعام 2012 بشأن وقف شركة الكنانة لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا.
قرار رقم 375 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 1 شارع الأزلي ـ ناصية قناة السويس ـ المنصورة.
قرار رقم 370 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية الكائن في 195 شارع الحرية برج المنار رقم 51 الدور الخامس أمام بنك التنمية والائتمان الزراعي ـ المنيا.
قرار رقم 369 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية الكائن في عمارات الصيادلة ـ سموحة ـ الإسكندرية.
قرار رقم 368 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (ب3 شارع سعد زغلول ـ منيا القمح ـ الشرقية).
قرار رقم 367 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع لشركة نماء لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (88 شارع السيد المرغني ـ الدور الرابع ـ شقة رقم 35 ـ مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (49 شارع عباس العقاد ـ شقة رقم 64 ـ الدور السادس يمين الأسانسير ـ مدينة نصر).
قرار رقم 322 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع فريد الطاروطي ـ الحريري مول ـ الزقازيق ـ شرقية.
قرار رقم 321 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (26 شارع عبد الحميد العبادي ـ بلوكي ـ قسم الرمل ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (تقاطع شارع فوزي معاذ مع شارع ألبرت الأول سموحة ـ سيدي جابر ـ الوحدة رقم 301 ـ الدور الثالث ـ عمارة التيوليب ـ الإسكندرية).
قرار رقم 320 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع إبراهيم باشا قسم أول طنطا ـ غربية) إلى العنوان الكائن في (58 شارع النحاس شقة رقم 2 الدور الثاني ـ قسم أول طنطا ـ غربية) فرع تلقي.
قرار رقم 317 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في برج سرايا ارليكان ش البحر أمام السنترال الرئيسي ـ الدور الرابع ـ طنطا.
قرار رقم 314 لعام 2012 بشأن وقف شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة أيام.
قرار رقم 282 لعام 2012 بشأن قواعد تداول حقوق الاكتتاب.
قرار رقم 271 لعام 2012 بشأن وقف نشاط شركة واحة لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية والشركات العاملة في مجال تلقي الأموال لاستثمارها وشركات التوريق ـ بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال بتاريخ 18/1/2012.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الاوراق المالية والشركات العاملة فىي مجال تلقي الاموال لاستثمارها وشركات التوريق بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل بتاريخ 18/1/2012
قرار رقم 253 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 2 أ 6 شارع غرناطة شقة 40ـ الدور السابع روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 252 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في برج سافوي أمام محطة القطار ـ المنيا إلى العنوان الكائن في 2 شارع سعد زغلول ناصية ميدان المحطة ـ المنيا.