Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 492 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 ش المحور المركزي ـ مشروع مركز أكتوبر التجاري ـ الوحدة رقم 43 ـ الدور الرابع ـ 6 أكتوبر.
قرار رقم 491 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في الوحدة 902 ـ برج بنك فيصل الإداري ـ ش سعد زغلول باشا ـ 1 تنظيم ش طلعت حرب ـ قسم ثان ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 490 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيا ـ العطارين ـ الإسكندرية.
قرار رقم 489 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع العمالقة لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (15 شارع الثورة ـ السلطان حسين سابقًا ـ الدور الأول ـ الإسماعيلية) إلى العنوان الكائن في (برج الشروق 2000 أمام الموقف الجديد ـ محافظة الإسماعيلية).
قرار رقم 488 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة مصر للاستثمارات المالية الكائن في 211 شارع الجيش ـ مدينة طنطا ـ الغربية.
قرار رقم 443 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 16 شارع أحمد قاسم متفرع من عباس العقاد ? مدينة نصر ? القاهرة
قرار رقم 442 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 127 طريق الحرية الشلالات ? اسكندرية إلى العنوان الجديد والكائن في الدور الثاني بالعقار رقم 11 شارع بني العباسي بجوار بنك فيصل الاسكندرية ? محافظة الإسكندرية
قرار رقم 441 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية الكائن في (58 شارع جزيرة العرب ? المهندسين).
قرار رقم 440 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية على فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 7 شارع نور الدين سالم ? سوهاج.
قرار رقم 439 لعام 2012 بشان الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 2 شارع مصطفى عارف بجر شمس أمام مركز بطاقات الرقم القومي ? متفرع من شارع شاهين ? قسم الإشارة طريق المنصورة الرئيسي بمدينة الزقازيق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 438 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 4 عمارات الميرلاند ? ش جسر السويس الدور الثاني ? شقة (202)
قرار رقم 437 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة سيتي ستارز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5 شارع صبري أبو علم ? تقاطع شارع شريف ? وسط البلد القاهرة.
قرار رقم 417 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ليدرز للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 5/د/5 شارع اللاسلكي ? المعادي ? قسم البساتين ? القاهرة (فرع تسويق).
قرار رقم 416 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة عربية أو لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (العقار رقم 4 ش المدرسة ? قسم المنتزة ? برج العقادين أعلى بنك فيصل ? الزقازيق ? الشرقية)
قرار رقم 415 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (2 شارع سعد زغلول ? السويس).
قرار رقم 414 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية الكائن في (411 طريق الحرية ? محطة رشدي ? الإسكندرية)
قرار رقم 413 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (713 طريق الحرية ? لوران ? طريق أبو قير ? الدور الثاني ? الإسكندرية)
قرار رقم 405 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تلقي لشركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية الكائن في 46 شارع أحمد شوقي ? منشأة لطف الله ? مدينة الفيوم ? محافظة الفيوم.
قرار رقم 404 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة المصرية لإعادة التأمين
قرار رقم 402 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع تلقي (حالي) لشركة العروبة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 15 شارع المدينة المنورة متفرع من شارع محي الدين أبو العز الدور الأول شقة 3 ? المهندسين