Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 038 لعام 2013 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية وغرضه تنفيذ فئة ثانية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى والكائن مقره في 62 شارع عمر بن الخطاب ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 037 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في شقة رقم 3،4 بالحي السابع ـ القطعة رقم 328 المحور المركزي ـ 6أكتوبر.
قرار رقم 036 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع طلعت حرب ـ القاهرة.
قرار رقم 030 لعام 2013 بشأن عدم الموافقة على الطلب المقدم لوقف قرارات الجمعية العامة العادية لشركة مصر للفنادق المنعقدة بتاريخ 12/11/2012
قرار رقم 029 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من 49ش الجمهورية ? سوهاج على العنوان الكائن في 1 ش محمد عبد الحليم تقاطع ش الجمهورية أعلى الرنين المغناطيسي ? سوهاج
قرار رقم 028 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 2أ 6شارع غرناطة شقة 40 الدور السابع ? روكسي ? مصر الجديدة - القاهرة
قرار رقم 027 لعام 2013 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع حافظ بدوي ? أول كفر الشيخ ? محافظة كفر الشيخ.
قرار رقم 026 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في ( شارع الهرم مع شارع الوفاء والأمل ? الدور الأرضي ? الهرم).
قرار رقم 025 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (5 شارع الجمهورية وعساف ? الدور الأرضي ? المنصورة ? الدقهلية) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 024 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (20 شارع وزارة الزراعة ? الدقي ? الجيزة) (1 شارع الجبلاية ? شقة رقم 3 ? الدور الثاني ? الزمالك ? قسم قصر النيل القاهرة) سابقًا
قرار رقم 023 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة اوبتما لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 40 شارع أبو بكر الصديق ? ميدان سفير ? مصر الجديدة
قرار رقم 022 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 55 شارع الجيش ? طنطا
قرار رقم 021 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 43 شارع الخليفة المأمون ? روكسي ? مصر الجديدة.
قرار رقم 020 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 5 شارع أحمد عرابي ? المنشية ? قسم العطارين ? الاسكندرية
قرار رقم 019 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في 6 شارع عباس العقاد مدينة نصر
قرار رقم 018 لعام 2013 بشأن منع شركة اإتش ايه القابضة للاستثمارات المالية من مزاولة نشاطها
قرار رقم 016 لعام 2013 بشأن التنبيه على شركة مينا لتداول الأوراق المالية بإزالة المخالفات المنسوبة
قرار رقم 015 لعام 2013 بشان منع شركة المجموعة الإستراتيجية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر أو لحين إزالة المخالفات المنسوبة إليها
قرار رقم 013 لعام 2013 منع شركة إتش اية لتداول الأوراق المالية من مزاولة نشاطها.
قرار رقم 703 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن في (70 شارع الميرغني مصر الجديدة ? القاهرة) فرع تلقي (حالي).