Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 385 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / بريميير لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 327 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 326 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 31 لعام 2017 بشأن نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 296 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 225 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية جديد لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 134 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 133 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة/ جولدن واي لتدول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 1295 لعام 2017 بشأن منح شركة / مصر لرأس المال المخاطر (ش.م.م) الترخيص لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر – إعمالاً لإحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1294 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة عربية أون لاين لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 31 شارع لقمان الحكيم . تقاطع شارع الرفاعي . الدور الثالث علوي . طنطا ثان إلى المقر الجديد الكائن في 99 شارع الجيش أعلى بنك الإسكان والتعمير . الدور السابع علوي والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1293 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للمقاولات والاستثمار العقاري ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1292 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة / الشروق للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 8 شارع محمد عبد الهادي – الدور الخامس – مصر الجديدة – القاهرة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1291 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة / المصرية القابضة للطاقة والتعدين ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1290 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للسياحة والمعارض والمؤتمرات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1289 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للخدمات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1288 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة العلاجية والدوائية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1287 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للتجارة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1286 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة للإعلام ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1285 لعام 2017 بشأن تأسيس الشركة/ المصرية القابضة لتكنولوجيا المعلومات ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 1284 لعام 2017 بشأن منح شركة / شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة (INTRA DAY TRADING) إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2012 وتعديلاته