Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1442 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية الكائن في 33 شارع محمد شفيق – أمام مسجد قطز – هليوبوليس – مصر الجديدة والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1441 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / وديان للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في 19 أ شارع الخليفة المأمون – روكسى – مصر الجديدة ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية والتأشير في السجل التجارى المختص بذلك.
قرار رقم 1440 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / هول مارك القابضة للإستثمارات لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو في زيادة رؤوس أموالها – إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1995 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1386 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سى آى كابيتال القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1385 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة مجموعة سليمان القابضة للإستثمارات المالية شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1384 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / صندوق إستثمار أفاق للأوراق المالية (ش . م . م).
قرار رقم 1383 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة سيتى تريد لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1382 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / أتش سى لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 1358 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة لاستصلاح الأراضي والتنمية والتعمير
قرار رقم 1342 لعام 2018 الموافقة على قيد السادة/ مكتب سري الدين وشركاه للاستشارات القانونية ويمثله الدكتور/ هاني صلاح محمد سري الدين المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري.
قرار رقم 1341 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد الأستاذة/ عبير عادل محمد عبد الرحمن المحامية بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي،
قرار رقم 1340 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ معتز عبد العزيز الدريني بدير مصطفى المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي.
قرار رقم 1338 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / الماهر القابضة للاستثمارات لمدة ثلاثين يوما
قرار رقم 1330 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ إتش أيه القابضة للاستثمارات المالية لمدة أسبوع
قرار رقم 1328 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1327 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جولدن هاند لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1326 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ المروة للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2014 وتعديلاته.
قرار رقم 1325 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ توريق للتوريق (ش.م.م) لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1324 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ تمويل القابضة للاستثمار (ش.م.م) لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها – اعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1323 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته