Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 179 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة/ زاهية مصر القابضة للإستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 178 لعام 2018 بشأن تحول شركة/ ثروة كابيتال للاستشارات المالية ش.م.م بالخروج من مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 لتصبح شركة/ ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م إعمالاً لأحكام المادة (122) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 95 لسنة 1992
قرار رقم 1489 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / كابيتال للتوريق ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1487 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 1485 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية فاينانس القابضة واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الأشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1484 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1483 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1482 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1481 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1480 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد علي سعيد المرلي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (10) لسنة 2018
قرار رقم 1479 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ نشأت شوقي حبيب تادرس المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (13) لسنة 2018
قرار رقم 1478 لعام 2018 بشان الموافقة على قيد السادة/ مكتب هشام أحمد لبيب وشركاه مراجعون ومحاسبون قانونيون بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري ، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (11) لسنة 2018.
قرار رقم 1453 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / خبرات مصر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار.
قرار رقم 1451 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / الأولى للتمويل متناهى الصغر لمزاولة نشاط / التمويل متناهى الصغر لإعمالاً لأحكام القانون رقم (141) لسنة 2014، وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة تنفيذاً له.
قرار رقم 1448 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيجما كابيتال القابضة للإستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1447 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فليمنج سى أي أي سى هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1446 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بلتون سيكورتيز هولدنج وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1445 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة المجموعة المالية هيرمس القابضة وإستمرار الترخيص الممنوح لها بمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية في زيادة رؤوس أموالها طبقاً لقرار مجلس إدارة الهئة رقم (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1444 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة أتش دى أند كى تى هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة أحكام القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1443 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة هيك هولدنج شركة مساهمة مصرية من مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.