Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 449 لعام 2018 منح الترخيص لشركة/ أم أم القابضة للورق والتغليف (ش.م.م) مزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 445 لعام 2018 تعيين السيد/ مجدي طلبه عبد اللطيف – مصفيًا لاتحاد العاملين المساهمين بشركة اسكندرية للتبريد، بأتعاب بقيمة 2% من قيمة التصفية لمدة ستة أشهر
قرار رقم 417 لعام 2018 منع الاسهم المجاوزة لنسبة الثلث من رأس مال شركة الغربية الاسلامية للتنمية العمرانية والمملوكة للسادة لأشخاص مرتبطة من حق التصويت مؤقتاً فى الجمعية العامة للشركة لحين التزامهم بأحكام المادة رقم (353) من الباب الثاني عشر من اللائحة التنفيذية لقانون سوق رأس المال
قرار رقم 396 لعام 2018 بشأن منح الترخيص للبنك المصري الخليجي بمزاولة نشاط "المتعاملون الرئيسيون" إعمالاً لقراري وزير المالية رقمي (480)، (723) لسنة 2002 لمدة عام واحد قابل للتجديد لعام اخر بعد موافقة البنك المركزي المصري.
قرار رقم 393 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 392 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن 3 شارع الفلكي الدور الثاني علوي شقة رقم (2) – توريل القديمة – مدينة المنصورة – محافظة الدقهلية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 391 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة المجموعة المالية هيرميس للتخصيم (ش.م.م) بنظام الاستثمار الداخلي لمزاولة نشاط التخصيم
قرار رقم 357 لعام 2018 بشأن إيقاف ترخيص السيد/ أشرف محمد سيد عويس – مدير فرع المعادي بشركة مباشر إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب
قرار رقم 356 لعام 2018 بشأن إيقاف السيد/ محمد وحيد عبد العظيم عبد الفتاح – مدير حساب بشركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثة أشهر أو لحين انتهاء التحقيقات أيهما أقرب بداية من جلسة
قرار رقم 355 لعام 2018 إيقاف استفادة العميل التالي بيانه من التعامل (شراء) في سوق الأوراق المالية وذلك لحين انتهاء فترة التحقيقات بالهيئة وبما لا يجاوز المدد المنصوص عليها بقرار مجلس إدارة الهيئة رقم 40 لسنة 2017.
قرار رقم 338 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 337 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في برج أبو غنيم شارع الدروس – مدينة فاقوس – محافظة الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 336 لعام 2018 بشأن وقف شركة / العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 283 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة/ أرقام كابيتال إيجيبت القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 226 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / المجموعة الدولية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 203 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 202 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (40) لسنة 2017
قرار رقم 199 لعام 2018 وقف شركة / مصر للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 181 لعام 2018 قيد فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 180 لعام 2018 قيد فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية