Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 706 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بالشركة العامة للأبحاث والمياه الجوفية "ريجوا" وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992، ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 692 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 691 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 655 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 649 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / السويدي كابيتال لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 622 لعام 2018 بشأن وقف شركة / إتش إيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة سبعة أيام إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 25/12/2017.
قرار رقم 609 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / أي أف جي هيرميس للتوريق (ش.م.م) لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 608 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 607 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 606 لعام 2018 بشأن منح الترخيص لشركة / شركتك لريادة الأعمال (ش.م.م) لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر إعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 604 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة آراب فاينانس لتداول الأوراق المالية الكائن في 3 شارع مصدق الدور الأول شقة 4 فوق البدروم الأرضي والميزانين – الدقي – محافظة الجيزة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 550 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الجيزة العامة للمقاولات
قرار رقم 534 لعام 2018 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة جماعة المهندسين الاستشاريين
قرار رقم 533 لعام 2018 بشأن وقف شركة / الخليجية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 8/6/2017، 20/7/2017
قرار رقم 524 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 523 لعام 2018 منح الترخيص لشركة / ثروة كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 522 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 1 الدور الأول علوي إداري – برج الجمعية التعاونية للبناء والاسكان لمهندسي وزارة الاشغال بالغربية – 64 ش الجيش – مدينة طنطا اول – محافظة الغربية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 521 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 6 الدور الأول علوي إداري – برج ضيف الله التجديف – أمام نادي التجديف – محافظة سوهاج والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 496 لعام 2018 وقف شركة / ميراكل لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق راس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذار المؤرخ 16/5/2017.
قرار رقم 495 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة / تربيل أيه لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992 وذلك لعدم قيامها بإزالة المخالفات المنسوبة إليها والواردة بالإنذارين المؤرخين 17/1/2017، 6/9/2017