Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 233 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة أزيموت مصر لإدارة الصناديق ومحافظ الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 209 لعام 2021 بشأن منح الترخيص لشركة/ برايم القابضة للاستثمارات المالية مباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 208 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 207 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة/ برايم لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 178 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / أزيموت مصر لإدارة صناديق الإستثمار ومحافظ الأوراق المالية لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها.
قرار رقم 176 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة اكويكورب للاستشارات المالية عن الأوراق المالية القيام بتقديم الاستشارات المالية والمشورة الفنية
قرار رقم 162 لعام 2021 كابيتال مانجمنت سريفيسز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 161 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / بي أن كيه القابضة للإستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 160 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / أوراسكوم المالية القابضة (المنقسمة) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 118 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 117 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 116 لعام 2021 بشأن قيد فرعين تسويق لشركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 097 لعام 2021 بشأن وقف نشاط شركة / حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 086 لعام 2021 بشأن منح الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 085 لعام 2021 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 078 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية بمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 077 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة/ بيت الخبرة القابضة (كامار) لمزاولة نشاط / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 072 لعام 2021 بتعديل بعض أحكام قرار رئيس الهيئة رقم (520) لسنة 2019 بشأن إعادة تشكيل اللجنة الاستشارية لفحص المخالفات التي ترتكب بالمخالفة للقوانين والقرارات الخاضعة لإشراف ورقابة الهيئة
قرار رقم 055 لعام 2021 بشأن الترخيص لبنك أبو ظبي الأول – فروع مصر بمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 047 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميداف لتداول الأوراق المالية