Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 075 لعام 2011 إلزام شركة تايكون لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة بمبلغ مليون ونصف المليون جنيه مصري وذلك لمدة ثلاثة أشهر تبدأ من التاريخ الفعلي لإيداع مبلغ الزيادة وفقا للفقرة ( و) من المادة 31 من قانون سوق رأس المال الصادر بالقانون رقم 95 لسنة 1992، وذلك لما ارتكبته الشركة من مخالفات تهدد استقرار سوق رأس المال ومصالح المتعاملين مع الشركة .
قرار رقم 072 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة الدولية للسمسرة في الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة شهرين أو إلى حين استيفائها المتطلبات والإجراءات الواردة بقراري رئيس الهيئة أرقام 24 و49 لسنة 2006 أيهما أقرب.
قرار رقم 071 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة المدينة للسمسرة في الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر.
قرار رقم 070 لعام 2011 بشأن إلزام شركة انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة بمبلغ مليون ونصف جنيه مصري لمدة عام.
قرار رقم 066 لعام 2011 بشأن إلزام شركة حورس لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة بمبلغ 2 مليون جنيه مصري وفقاً للمادة (31) الفقرة (و) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992, وذلك لمدة عام تبدأ من التاريخ الفعلي لإيداع مبلغ الزيادة , وذلك لما نسب إلى الشركة من مخالفات بشان ملاءتها المالية بما يهدد مصالح المتعاملين مع الشركة.
قرار رقم 064 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة الدولية للسمسرة فى الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة شهراً أو الى حين استيفائها المتطلبات
قرار رقم 055 لعام 2011 بشأن الترخيص لشركة رويال لتداول الأوراق المالية بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية.
قرار رقم 054 لعام 2011 بشأن التنبيه على شركة كايرو كابيتال سكيورتيز لتداول الأوراق المالية بعدم تكرار المخالفات المنسوبة إليها
قرار رقم 051 لعام 2011 بشأن الموافقة على الطلب المقدم من شركة الإسكان للتوريق بشأن تصفية نشاط الشركة
قرار رقم 050 لعام 2011 بشأن منع شركة الكنانة من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة أشهر
قرار رقم 046 لعام 2011 بشأن التنبيه على شركة إيفا للسمسرة في الأوراق المالية بعدم تكرار المخالفات التي سبق إنذار الشركة بها، وذلك وفقًا للمادة رقم 31 (أ) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992.
قرار رقم 038 لعام 2011 بشأن إلزام شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة بمبلغ 10 مليون جنيه مصري.
قرار رقم 038 لعام 2011 بشأن وقف نشاط شركة بيراميدز كابيتال لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا
قرار رقم 035 لعام 2011 بشأن منع شركة المدينة للسمسرة فى الأوراق المالية من مزاولة النشاط لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 023 لعام 2011 بشأن منع شركة الدولية للسمسرة فى الأوراق المالية من مزاولة نساطها لمدة ثلاثة أشهر
قرار رقم 010 لعام 2011 بشأن شركة سوليوشنز للاستشارات المالية فى الأوراق المالية من سجل قيد المستشارين الماليين بالهيئة
قرار رقم 008 لعام 2011 بشأن وقف التعامل على بعض أسهم شركة لافارج مصر للأسمنت
قرار رقم 007 لعام 2011 بشان تعيين مراقبى حسابات صندوق حماية المستثمر
قرار رقم 400 لعام 2010 بشأن إلغاء جميع العمليات التي تمت بجلستي 28،29 / 7 / 2010 على أسهم شركة الاستثمارات العربية للتعمير
قرار رقم 335 لعام 2010 بشأن بإلغاء قرار البورصة بشأن سماح تداول أسهم شركة العبور للاستثمار العقاري