Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن وقف قيد شركة كايزن للاستشارات المالية فى الاوراق المالية من سجل قيد المستشاريين الماليين بالهيئة لمدة ثلاثة أشهر او لحين ازالة المخالفات المنسوبة اليها.
قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 22 شارع الجلاء ببرج كمبيومول ـ الزقازيق ـ الشرقية.
قرار رقم 052 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5/د/5 شارع اللاسلكي ـ منطقة المعادي ـ قسم البساتين ـ القاهرة.
قرار رقم 047 لعام 2012 بشان الموافقة علي انخفاض نسبة ما يملكه اتحاد العاملين المساهمين لشركة الدلتا الصناعية (ايديال)
قرار رقم 046 لعام 2012 بشأن الموافقة علي وقف نشاط شركة سوليدير لتكوين وادارة محافظ الاوراق المالية
قرار رقم 043 لعام 2012 بشأن إلغاء قرار مجلس ادارة الهيئة العامة لسوق المال رقم 62 بتاريخ 24/6/2009
قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية.
قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن تصفية عمليات شركة أتش سى لخدمات الإدارة فى مجال صناديق الاستثمار
قرار رقم 040 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 87 ش المقريزي ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 034 لعام 2012 بشأن منع شركة رسملة مصر لتداول الآوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 025 لعام 2012 بشأن منع شركة كونتننتال لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر او لحين التحقق من ازالة الشركة للمخالفات المنسوبة اليها ايهما اقرب.
قرار رقم 019 لعام 2012 بشأن الترخيص بتأسيس اتحاد العاملين المساهمين بالشركة الإسلامية لتصنيع الورق ش.م.م.
قرار رقم 017 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن مقره في 240 شارع الجيش برج المحافظة ـ المنصورةـ الدقهلية.
قرار رقم 017 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة الجذور لإدارة المحافظ
قرار رقم 016 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية.
قرار رقم 015 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية "سهم للوساطة في الأوراق المالية".
قرار رقم 014 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة دايناميك لتداول الأوراق المالية بالمقر الكائن (بجوار المدخل الرئيسي لنادي هليوبليس 17 ش الميرغني ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 009 لعام 2012 بشأن التنبيه على شركة المجموعة الاستراتيجية لتداول الاوراق المالية لازالة المخالفات المنسوبة اليها خلال 6 اشهر.
قرار رقم 001 لعام 2012 بشأن منع شركة اجياد لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 844 لعام 2011 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جارانتي لتداول الأوراق المالية الكائن في 95 شارع المحور المركزي 6 أكتوبر.