Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 140 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في المركز التجاري لفندق زاك رويال وينجز ? طريق شيراتون ? الغردقة ( فرع تلقي).
قرار رقم 139 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ميراج لداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (37 شارع قصر النيل ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (5 شارع طلعت حرب ? القاهرة) فرع تلقي والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 138 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل شركة بيت الاستثمار العالمي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (72 شارع النزهة ? مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (24 شارع كليوباترا من صلاح الدين ? عمارة البنك العربي الافريقي ? مصر الجديدة) فرع تلقي. والتأشير في السجل التجاري بذلك.
قرار رقم 121 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة الحرية لتداول الأوراق الكائن في 15 شارع نادي الصيد ? برج الصحابة ? الدقي ? الجيزة (فرع تنفيذ فئة ثانية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 120 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (113 شارع مصطفى النحاس المنطقة 8 قطعة 21 ? مدينة نصر) إلى العنوان الكائن في (52 شارع أحمد فخري / المنطقة السادسة / مدينة نصر) فرع تنفيذ فئة ثانية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 119 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة أولى (جديد) لشركة بروكرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 39 شارع عباس العقاد ? مدينة نصر ? الدور الثالث ? مكتب 302 والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 118 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ (جديد) من الفئة الثانية لشركة تيم لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع نور الدين وشارع الجيش أمام مسجد النور المنصورة والتأشير في السجل التجاري والمختص بذلك.
قرار رقم 088 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ألفا للسمسرة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع شامبليون ـ الأزاريطة ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (394 طريق الحريةـ مصطفى كامل برج الأشراف ب الدور الثاني شقة 26ـ سيدي جابر ـ الإسكندرية.
قرار رقم 087 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة البحر الأحمر ـ الغردقة.
قرار رقم 078 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة تى ماتركيس للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 073 لعام 2012 بشأن إلزام شركة ماسترز لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة
قرار رقم 062 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة أولى لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في 8 شارع جزيرة العرب ـ المهندسين ـ محافظة الجيزة إلى العنوان الكائن في 5 شارع قصر النيل ـ التحرير ـ محافظة الجيزة.
قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الموافقة على إعادة مزاولة نشاط فرع شركة إيجيبت أستكس لتداول الأوراق المالية ونقل مقره الكائن من 23 شارع دوليتان أغاخان ـ الخلفاوي إلى المقر الجديد الكائن في 116 شارع مصر والسودان ـ قسم حدائق القبة.
قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الغاء ترخيص شركة الكنانة لتداول الاوراق المالية.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 128 شارع شبرا ـ القاهرة.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على الوقف المؤقت لنشاط شركة شعاع لتداول الاوراق المالية لمدة عام
قرار رقم 059 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 27 ش النصر ـ المعادي ـ القاهرة.
قرار رقم 057 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ايفا للسمسرة في الأوراق المالية الكائن مقره في 2 شارع مسجد الرحمن متفرع من شارع موقف المنصورة قسم ثان للزقازيق.
قرار رقم 055 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في الدور الثالث الإداري بالعقار رقم 2 تنظيم شارع علي بن أبي طالب مبنى محافظة الدقهلية ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 054 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 167 ش عبد السلام عارف ـ الدور الثاني ـ سان ستيفانو ـ الإسكندرية.