Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 251 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة مشرق لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة أولى.
قرار رقم 250 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (ش الجمهورية أمام البنك الأهلي عمارة التوني ـ دمنهور).
قرار رقم 249 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (برج النور من شارع قناة السويس ـ الدور الأول ـ المنصورة).
قرار رقم 248 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 5 د/د شارع اللاسلكي ـ المعادي إلى العنوان الجديد، والكائن في 1/8 شارع النصر شقة 35 ـ المعادي الجديدة.
قرار رقم 247 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) لشركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (شقة رقم 2 الدور الثاني برج الأحلام ـ تقاطع ش قناة السويس مع شارع على مبارك المنصورة) إلى العنوان الكائن في (23 شارع الفلكي ـ توريل ـ قسم ثاني المنصورة).
قرار رقم 224 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية (فروع تلقي) بعدة محافظات.
قرار رقم 223 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة المجموعة الإستراتيجية لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 60 شارع الجلاء أمام بنك الإسكندرية الدور الثالث بندر القوصية أسيوط إلى العنوان الكائن في 8 شارع حارة البريد ـ بندر القوصية ـ أسيوط.
قرار رقم 222 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بريميير لتداول الأوراق المالية الكائن في المعادي ـ القاهرة، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 204 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة السعودية المصرية القابضة للاستثمار ـ سهم القابضة للاستثمار الكائن في 1191 مركز التجارة العالمي كورنيش النيل الدور السابع ـ بولاق أبو العلاـ القاهرة.
قرار رقم 160 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة عكاظ للوساطة المالية والإستثمار الكائن في الدور الرابع في الأرضي شقة 15 العقار رقم 5 شارع جامعة الدول العربية ? المهندسين (فرع تلقي).
قرار رقم 159 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 395 شارع 23 يوليو ? السويس (فرع تسويق).
قرار رقم 158 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 30 شارع شريف وسط البلد ? القاهرة
قرار رقم 157 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني علوي ? شقة 21 بالعقار رقم 411 طريق الحرية (عمارة الجمال) ? قسم سيدي جابر ? محافظة الاسكندرية.
قرار رقم 156 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة أبو ظبي للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 48 ش نهرو أمام الميرلاند ? مصر الجديدة ? القاهرة
قرار رقم 155 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة أولى الكائن في 19 شارع 151 ناصية شارع 100 ? شقة رقم (1) ? الدور الرابع ? المعادي
قرار رقم 154 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة أولى الكائن في 110 شارع الميرغني ? الوحدة رقم 3 ? أعلى ماكدونلز ? مصر الجديدة.
قرار رقم 153 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة اوبتما لتداول الأوراق المالية من المقر الكائن في 88 شارع الثورة ـ شقة 102 مصر الجديدة ـ القاهرة إلى المقر الكائن في 40 شارع أبو بكر الصديق ـ ميدان سفير ـ مصر الجديدة القاهرة.
قرار رقم 144 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع تسويق (حالي) لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 27 ش النصر ? المعادي ? القاهرة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 142 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الكائن في 230 شارع شبرا مصر ? القاهرة (فرع تلقي).
قرار رقم 141 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في (10 ميدان المساحة ? الدقي ? الجيزة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.