Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 630 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية الكائن في (19 ش عدلي . وسط البلد . القاهرة) فرع تلقي (حالي).
قرار رقم 625 لعام 2012 بشأن وقف التعامل على أسهم شركة شومان للبلاستيك الخاصة بالسيد/ محمد عب الحميد شومان لحين الفصل في الدعوى رقم 1509 لسنة 2012.
قرار رقم 603 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية الكائن في (1 شارع سعد زغلول ـ أشمون المنوفية) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 602 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في قطعة رقم (13 هـ) أمام برج الصفا والمروة ـ أرض الحريه ـ بني سويف.
قرار رقم 601 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العمالقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية بالعنوان الكائن في (شارع جمال عبد الناصر ـ بجوار مركز شرطة منفلوط ـ الدور الثالث ـ مركز منفلوط ـ محافظة أسيوط).
قرار رقم 582 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية الكائن في عمارات الصيادلة ـ سموحة ـ الإسكندرية.
قرار رقم 570 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الدلتا الصناعية (إيديال) وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 569 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الدلتا الصناعية (ايديال) وفقًا لأحكام قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 568 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان (23 شارع محمد فوزي معاذ ? سموحة ? سيدي جابر) إلى العنوان الكائن في (612شارع جمال عبد الناصر ? طريق الحرية ? الرمل ? الإسكندرية)
قرار رقم 567 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن (26 ش الثورة ? السلطان حسين سابقًا ? فوق معمل البرج) إلى العنوان الكائن في (2 طريق عبد المنعم رياض أول الإسماعيلية)
قرار رقم 566 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (23 أ شارع رياض ? حلوان) على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة.
قرار رقم 555 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من فرع تسويق إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في شارع جودة الأسدي ـ برج النور ـ أسيوط.
قرار رقم 547 لعام 2012 بشأن الموافقة على شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة النصر للأسمدة والصناعات الكيماوية.
قرار رقم 525 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تسويق) شركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (5 شارع السيد زكريا خليل شقة رقم 206 ـ مساكن شيراتون ـ القاهرة) إلى العنوان الكائن في (48 شارع ذاكر حسين ـ الحي السابع ـ مدينة نصر ـ القاهرة).
قرار رقم 524 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لعدد أربعة فروع لشركة حلوان لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 523 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة كايرو كابيتال سيكيورتيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 4 شارع عمارة اليمني الدول الأول الزمالك ـ القاهرة.
قرار رقم 522 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 13 ش بورسعيد حوض 10 شقة 5 الدور الثالث ـ محافظة قنا.
قرار رقم 521 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 38 ش علي مبارك ـ توريل ـ المنصورة.
قرار رقم 520 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 9 ش جودة الأسدي شركة فريال أسيوط.
قرار رقم 493 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية من جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في المركز التجاري الأول ـ الدور الأول ـ الرحاب.