Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 702 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (195 ش الحرية ? المنيا) إلى العنوان الكائن في (32 بالدور الخامس بالعقار 11 الجمهورية ميدان بالاس ? المنيا).
قرار رقم 701 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (71 جامعة الدول العربية ? المهندسين) إلى العنوان الكائن في (14 شارع لوزاكا بلوك 18 شقة 7 ? مدينة نصر). (تنفيذ فئة ثانية).
قرار رقم 689 لعام 2012 بشأن إلغاء جميع العمليات الخاصة بالعميل / شركة مصر للألومنيوم التي تمت بجلسة 25/9/2012 على أسهم شركة الحديد والصلب المصرية بإجمالي عدد أسهم 352000سهم (ثلاثمائة وأثنان وخمسون ألف سهم) .
قرار رقم 681 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في ش عبد الرحيم نافع خلف إستاد دمياط ? عمارة الشربيني ? دمياط.
قرار رقم 680 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 75 طريق الحرية ? شارع فوزي معاذ ? ناحية سموحة ? قسم سيدي جابر ? الإسكندرية.
قرار رقم 679 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (برج الطنامي ? شارع محمد علي وطولون ? قسم العرب ? بورسعيد).
قرار رقم 678 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية جديد لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن (5 ش أحمد ماهر ? شبين الكوم ? المنوفية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 677 لعام 2012 بشأن تعديل بعض احكام رئيس الهيئة العامة لسوق المال رقم 41 لسنة 2007 بشأن ضوابط القيد فى سجل المستشاريين الماليين لدى الهيئة
قرار رقم 653 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة أكيومن لتداول الأوراق المالية الكائن في أبراج المعادي ستار برج أ عمارة 1 شارع كورنيش النيل الدور 14 رقم 1.
قرار رقم 652 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع تلقي لشركة إستاندرد لتداول الأوراق المالية الكائن في 135 شارع سعد الدين تقاطع القنطرة ـ قسم أول طنطا.
قرار رقم 651 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية الكائن مقره في 1 ش الأزلي ـ ناصية قناة السويس ـ المنصورة.
قرار رقم 650 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة أونست لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 38 شارع الجلاء ـ تقاطع شارع تيمور والجيش ـ الزقازيق ـ الشرقية.
قرار رقم 649 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية الكائن في (9 شارع غينيا متفرع من شارع نزيه الخليفة ـ روكسي ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 638 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العمالقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى بالعنوان الكائن في (أبراج عثمان ـ شقة رقم 31 ـ الدور الثالث ـ عمارة 11 ـ إسكان فوق متوسط ـ المعادي).
قرار رقم 636 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية من فرع تسويق إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 10 عمارات العبور ـ صلاح سالم ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 635 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 18 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة.
قرار رقم 634 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في برج الرحاب ـ شارع بورسعيد ـ الدور الثاني ـ سمالوط ـ المنيا.
قرار رقم 633 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 50 شارع الجمهورية وطنطا ـالدور الأول ـ قسم الشرق ـ بورسعيد.
قرار رقم 632 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هوريزون لتداول الأوراق المالية ـ الكائن في 2 شارع جود حسني ـ الدور الثالث ـ من شارع الجيش ـ شربين ـ المنصورة ـالدقهلية.
قرار رقم 631 لعام 2012 بشأن الموافقة توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نماء لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في 195 شارع الحرية ـ برج المنار أعلى البنك التجاري الدولي ـ الدورس السادس ـ المنيا.