Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 978 لعام 2015 بشأن نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 977 لعام 2015 بشأن توفيق أوضاع تلقي لشركة وديان للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 925 لعام 2015 بشأن الغلق النهائي لفرعي شركة انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1085 لعام 2013 بشأن الغلق لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1084 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1062 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة يونيفيرسال لاعمال السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1061 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1052 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1051 لعام 2013 بشأن غلق فرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من مؤقت إلى نهائي
قرار رقم 1050 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1049 لعام 2013 بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 088 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع المدينة المنورة ـ محافظ الأقصر.
قرار رقم 087 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 42 شارع الجيش والنحاس ـ طنطا ـ محافظة الغربية.
قرار رقم 086 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور العاشر ـ مبنى مركز البستان التجاري.
قرار رقم 085 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني العقار 7 شارع السعادة ـ عمارات عثمان ـ روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 084 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثامن ببرج الزيني ـ 25 طريق مصر حلوان الزراعي ـ المعادي.
قرار رقم 083 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في فيلا رقم 1 بالعقار 10 شارع مصطفى لطفي المنفلوطي ـ ستانلي الإسكندرية.
قرار رقم 070 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة أمجاد القابضة للاستثمارات فى الأوراق المالية
قرار رقم 054 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة صندوق البنوك الرأسمالى للاستثمار المباشر
قرار رقم 053 لعام 2013 بشأن تصفية عمليات شركة العربى الإفريقى الدولى لخدمات غدارة صناديق الاستثمار