Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1056 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ عكاظ للوساطة المالية والاستثمار الكائن في الدور الثاني بعمارة التمساح – شارع النصر الرئيسي – مدينة الغردقة – محافظة البحر الأحمر ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1055 لعام 2017 بشأن الموافقة على منح شركة/ مجموعة أسطول القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ اعمالاً لأحكام القانون رقم (93) لسنة 2000 بإصدار قانون الإيداع والقيد المركزي للأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتها وقرارات مجلس إدارة الهيئة المنفذة لهما.
قرار رقم 103 لعام 2017 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة سوليدير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع شركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة سوهاج – ناصية شارع سعد زغلول مع شارع محمد مكرم الأنصاري – جرجا – سوهاج ومهمته تسويق على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 983 لعام 2016 بشأن قيد فرع لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 982 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 981 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة / ثري واي لتداول الأوراق المالية (تسويق)
قرار رقم 980 لعام 2016 بشأن نقل فرع شركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 947 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ رويال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 934 لعام 2016 بشأن وقف نشاط شركة/ جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 916 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق لشركة / مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 854 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 809 لعام 2016 بشأن تغيير نشاط فرع تنفيذ فئة أولى إلى فرع تنفيذ فئة ثانية للشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية EAC
قرار رقم 808 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 755 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 754 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ أتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 728 لعام 2016 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 717 لعام 2016 بشأن نقل فرع تنفي فئة ثانية لشركة/ حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 692 لعام 2016 بشأن قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 691 لعام 2016 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ أمان لتداول الأوراق المالية