Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1014 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد عبد الفتاح محمد عبد السلام المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله .
قرار رقم 1011 لعام 2018 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1006 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية – مصر
قرار رقم 065 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / زاهية مصر القابضة للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا له
قرار رقم 050 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (برج النور الدور الأول ش قناة السويس وش مختار المصري بترويل – المنصورة) إلى المقر الجديد الكائن (الدور الثالث علوي برج المغازي ش الجيش امام مبنى المحافظة اعلى المصرف المتحد – المنصورة ثان) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 993 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية) من العنوان الكائن (4 شارع أحمد يحيى الدور الأول – جليم – الاسكندرية) إلى العنوان الكائن (418 طريق الجيش – لوران – الإسكندرية) والتأشير في السجل التجاري المختص
قرار رقم 992 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 90 شارع محيي الدين أبو العز – الدور السابع – الدقي – الجيزة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 991 لعام 2017 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن (2 شارع النصر الشرقي من شارع الجمهورية – سوهاج) إلى العنوان الكائن (الدور الثاني ببرج الدكتور أسامة شريف – شارع الخليفة النعمان من شارع الجمهورية بجوار مطعم وصاية – سوهاج) ومهمته تنفيذ من الفئة الثانية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 990 لعام 2017 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة سامبا تداول مصر لتداول الأوراق المالية الكائن في 41 شارع ذكي رجب – سيدي جابر – سموحة – الاسكندرية ومهمته فرع تنفيذ فئة أولى على أن يتم الشطب بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 920 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 2 نموذج رقم 302 الدور الثالث عمارات ألبرت الأول بشارع ألبرت الأول أرقام 6، 8، 10 – سموحة – قسم سيدي جابر-الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 920 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية الكائن 2 نموذج رقم 302 الدور الثالث عمارات ألبرت الأول بشارع ألبرت الأول أرقام 6، 8، 10 – سموحة – قسم سيدي جابر-الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 919 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة جدوى لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيال – الدور الثالث شقة رقم 307 – العطارين – الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 919 لعام 2017 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة جدوى لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع النبي دانيال – الدور الثالث شقة رقم 307 – العطارين – الإسكندرية على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 829 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 828 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ فئة ثانية لشركة/ الحرية لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 737 لعام 2017 بشأن نقل فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية (تنفيذ فئة أولى)
قرار رقم 736 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 735 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 734 لعام 2017 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة/ التوفيق المالية للسمسرة في الأوراق المالية (تنفيذ فئة ثانية)
قرار رقم 72 لعام 2017 بشأن قيد فرع تسويق لشركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية