Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1195 لعام 2018 بشأن وقف نشاط أمين الحفظ – بنك الإسكندرية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 1192 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / توريق للتوريق TAWRIQ SECURITIZATION ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1191 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / البركة للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1190 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة القاهرة الدولية لتداول الأوراق المالية الكائن في 18 شارع محمد شفيق – هليوبوليس مصر الجديدة
قرار رقم 1189 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2012 الصادر في هذا الشأن وتعديلاته.
قرار رقم 1188 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيتي تريد للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018
قرار رقم 1187 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة العربي الأفريقي للاستثمارات القابضة واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1185 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع شركة مجموعة أسطول للاستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1175 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 115 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / سيجما لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 105 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة إلى العنوان الكائن 115 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1149 لعام 2018 بشأن الترخيص للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية EAC بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1122 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة/ صندوق استثمار أفاق للأوراق المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1119 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1077 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة/ تمويل القابضة للاستثمار ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1076 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تح إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1052 لعام 2018 الترخيص لشركة أكيومن لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار على التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (9) لسنة 2013 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1051 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن في 716 طريق الحرية – الدور الثالث شقة 301 – لوران الاسكندرية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1050 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في شارع علي بن أبي طالب برج الحسين – شقة 4 – دمنهور – البحيرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1049 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / عوض للاستشارات المالية عن الأوراق المالية ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1036 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة شعاش لتداول الأوراق المالية – مصر بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة اعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018