Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1285 لعام 2018 بشأن الموافقة على خروج شركة سوهاج القابضة للتنمية والاستثمار شركة مساهمة مصرية من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية ودخولها تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1284 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1283 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1282 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1281 لعام 2018 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية من فرع تنفيذ من الفئة الأولى إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية
قرار رقم 1273 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة فيصل لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 1247 لعام 2018 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ايليت للاستشارات المالية عن الأوراق المالية elite financial consuitancy
قرار رقم 1246 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1245 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1244 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين – الجيزة ) إلى العنوان الكائن في (4-4أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق – القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1243 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن (126 شارع الميرغني – مصر الجديدة القاهرة) إلى العنوان الكائن في (129 شارع عمرو بن العاص حي جنوب الأكاديمية – منطقة هـ القاهرة الجديدة – القاهرة) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1242 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (163 المنطقة (و) جنوب الاكاديمية – التجمع الخامس – القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1241 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة جدوى لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش إعمالا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وقرارات مجلس إدارة الهيئة الصادرة في هذا الشأن.
قرار رقم 1224 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1223 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (22 شارع وادي النيل برج الحرية – الدور الخامس – المهندسين- الجيزة) إلى العنوان الكائن في (4-4 أ كورنيش النيل – الدور السابع – رملة بولاق القاهرة المبنى التجاري أركاديا مول) والتأشير ف السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 1216 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمد عاطف عبد اللطيف إسماعيل المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (5) لسنة 2018 إعمالاً لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1215 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد الدكتور/ محمد إبراهيم محمد درويش المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق علمه، وقيد بالسجل المعد لذلك
قرار رقم 1214 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ هيثم محمد أحمد محمد سلامة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1212 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أشرف حسن زكي الابراشي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1204 لعام 2018 توفيق أوضاع شركة أسطول لتداول الاوراق المالية والساطة فى السندات بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الادارة الفعلية للشركة اعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة فى الاوراق المالية الصادر فى هذا الشأن