Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 049 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / المجموعة المالية للتوريق لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – اعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 048 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 046 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ثروة للتصكيك ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 039 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بغنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء
قرار رقم 038 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ علي سعد زغلول المعزاوي المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (14) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 037 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن عبد الستار أمين عبد الله المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (15) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 036 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ حسين محمد عنتر عبدالمُنجِد المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (16) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 035 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ مكتب الدكتور زكي هاشم وشركاه محامون ومستشارون قانونيون ويمثله السيد/ ياسر زكي هاشم المحامي الشريك التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قراري مجلس إدارة الهيئة رقمي (9) لسنة 2013، (32) لسنة 2014 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية الصادرين في هذا الشأن.
قرار رقم 025 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 4 شاعر نبيل أمام مجمع المحاكم الجديد – المنشية – بنها القليوبية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 024 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة جي بي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 023 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة برنت جروب القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 013 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المشروعات الصناعية والهندسية
قرار رقم 0022 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة أكيو من القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 997 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 981 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 951 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة تارجت لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 936 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / تواصل هولدنجز للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 935 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة / السويدي كابيتال لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار ش.م.م لمزاولة نشاطي / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية ، إدارة صناديق الاستثمار اعمالا لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما
قرار رقم 934 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (2 شارع سعد زغلول – برج مصر بالأس – الدور الثاني – السويس)