Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1077 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1076 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الحرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1075 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1074 لعام 2019 بشأن مد مدة التصفية لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بالشركة العقارية المصرية
قرار رقم 1062 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المتحد (مصر) لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1037 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 1036 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1035 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1034 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ايجيبت استكس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1033 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1032 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية
قرار رقم 1031 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بلوم مصر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1030 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ العمالقة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1029 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1028 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع البنك العربي الأفريقي الدولي والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1027 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع بنك اتش اس بي سي – مصر والقيد في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1012 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة شعاع للاستثمارات المالية – مصر خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1011 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أي أف جي – أي جي للتكنولوجيا المالية (رأس المال المخاطر) لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر
قرار رقم 1001 لعام 2019 بشأن إلغاء الترخيص الصادر للشركة الخليجية للاستثمارات المالية في ضوء اندماجها في الشركة المصرية للاستثمارات الغير خاضعة لرقابة الهيئة