Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1201 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ إيليت للاستثمارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط/ الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة والقيد بالسجل المعد بالهيئة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1194 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ الكرمة للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1184 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار
قرار رقم 1183 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1180 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك قطر الوطني الأهلي (QNB) لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 1159 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة/ مصر المالية للوساطة في السندات خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1158 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة/ الأهلي كابيتال لإدارة الاستثمارات خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1147 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة فاروس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع اعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1146 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة/ برايم يكاف لصناديق الاستثمار من مظلة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والدخول تحت مظلة القانون رقم 159 لسنة 1981 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 1145 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ثري واي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1128 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة أودن للاستثمارات المالية ش.م.م وفقًا لأحكام قانون الاستثمار وقانون سوق رأس المال لمباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 1127 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ قرطبة لتكوين وإدارة المحافظ وإدارة صناديق الاستثمار
قرار رقم 1111 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ محمود عبد الرحيم إبراهيم حسني الجحاوي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (29) لسنة 2019
قرار رقم 1110 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ توفيق جميل توفيق شحاتة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (28) لسنة 2019
قرار رقم 1101 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك المصري الخليجي لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 1100 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة أر أس أم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1099 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة جرانت ثورنتون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1098 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بي دي او كيز للاستشارات المالية من الأوراق المالية وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لها من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات
قرار رقم 1082 لعام 2019 بشأن منح الترخيص للشركة القابضة المالية للطيران المدني ش.م.م وفقًا لأحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 1078 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ ام ال اف القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها اعمالاً لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية وتعديلاته.