Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1308 لعام 2019 بشأن الموافقة على إنشاء وحدة بحثية لشركة التجارى الدولى للسمسرة في الأوراق المالية على أن تكون مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة.
قرار رقم 1292 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد مكتب ليفارى للمحاماة والإستشارات القانونية ويمثله السيد / محمد عبد الوهاب أحمد رسلان المحامى بسجل وكلاء مؤسسى الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرية كشخص إعتبارى وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1269 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المصري لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة.
قرار رقم 1268 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الجذور لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1265 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة حلوان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1264 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1263 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة / بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1262 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة مصر المالية للاستثمارات الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1261 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة سي أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1255 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ اس أي جي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1254 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1253 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة الغزال القابضة للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال
قرار رقم 1236 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك عودة لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 1225 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد بنك مصر ويمثله السيدة الدكتورة/ سوزان فؤاد حمدي رئيس قطاع الأسواق المالية والاستثمار بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 1224 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ عبد العزيز إبراهيم محمود عبد الدايم المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله،
قرار رقم 1223 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ مجموعة الاستثمارات والأوراق المالية
قرار رقم 1222 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / انفستيا لرأس المال المخاطر
قرار رقم 1204 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة الخبرة الاستشارية عن الأوراق المالية حازم حسن وقيدها في سجل شركات الاستشارات المالية والجهات المرخص لهما من الهيئة للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لمدة ثلاث سنوات.
قرار رقم 1203 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ مصر لإدارة الاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاستشارات المالية عن الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون مزاولة أعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1202 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ الياسمين القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة