Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 191 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن شريف برهام نور المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله
قرار رقم 190 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ شركة سامح عاشور للمحاماه والاستشارات القانونية وأحمد محمد أمين الشريك الرئيسي والمدير التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 189 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري – تعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 188 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / البركة للاستثمارات المالية
قرار رقم 187 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة / شركة مكتب زياد بهاء الدين للمحاماه لأعمال المحاماه والاستشارات القانونية ويمثلها الدكتور/ زياد أحمد بهاء الدين عبد العال "الشريف التنفيذي" بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 186 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / عربية القابضة للاستثمار التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 185 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة هوريزون لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 182 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن بمدينة طهطا – محافظة سوهاج
قرار رقم 181 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / أصول للوساطة في الأوراق المالية الكائن محافظة الغربية
قرار رقم 180 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية الكائن في المنيا
قرار رقم 179 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة / المجموعة المالية هيرميس لترويج وتغطية الاكتتاب من مظلة أحكام قانون الاستثمار رقم 8 لسنة 1997 المعدل بالقانون 72 لسنة 2017 والإبقاء تحت مضلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية تحت اشراف ورقابة الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 1662 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1661 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة / أودن كابيتال جروب للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1644 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة/ المجموعة المالية فاينانس القابضة لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرضها
قرار رقم 1643 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة فينفيستورز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1642 لعام 2019 بشان الموافقة على تأسيس شركة تي ان ام القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1629 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة أمان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1628 لعام 2019 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1627 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية للشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1625 لعام 2019 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة توسع للتخصيم