Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 861 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة شعاع لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 860 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 859 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أرزان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 858 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة السهم الذهبي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 470 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية تحت اشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 469 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار القومي الخيري للتعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما.
قرار رقم 468 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ميداف القابضة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما
قرار رقم 440 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الكابلات الكهربائية المصرية
قرار رقم 432 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 431 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صواري فينشرز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 430 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 429 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / كابيتال للتوريق – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحة التنفيذية لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية.
قرار رقم 401 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 389 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري لدعم ذوي الإعاقة "عطاء" خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 386 لعام 2019 منح كل من (كل السيد/ طارق أحمد عباس، والسيد/ منصور احمد أحمد زاهر) والأشخاص المرتبطة بهم أجلاً لا يجاوز ستة أشهر للتخلص من نسبة 10.38% التي تم الاستحواذ عليها بالمخالفة في شركة جولدن كوست للاستثمار السياحية
قرار رقم 366 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / المنار لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 365 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / الجزيرة لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 348 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ لؤي يوسف جمال الدين إبراهيم الشواربي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله.
قرار رقم 347 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة / مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 346 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية