Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 920 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ماسترز لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 919 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 918 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة دايناميك لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 906 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ مصر المالية للاستثمارات لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 905 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 902 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ صندوق الاستثمار الخيري (تعليم) لمزاولة نشاط / صندوق استثمار خيري مفتوح – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 886 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 885 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة جولدن لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 884 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أتش دي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 883 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الياسمين لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 882 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة وثيقة لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 881 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح آراب فاينانس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 880 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 879 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الأهرام للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 878 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة
قرار رقم 877 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد البنك الأهلي المصري ويمثله السيد الأستاذ/ محمد رمضان عبد العزيز بصفته مدير إدارة التأسيس ومتابعة شركات تحت التصفية بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 869 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك التجاري الدولي – مصر لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 868 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أم أل أف القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 863 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 862 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة كنوز القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع