Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1138 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة المقطم لتداول الأوراق المالية من مظلة احكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 1127 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / أنتركوم القابضة للاستشارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1108 لعام 2020 بشأن تعيين مصفى لاتحاد العاملين المساهمين (تحت التصفية) بشركة القناة للتوكيلات الملاحية
قرار رقم 1100 لعام 2020 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1065 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أتون القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1061 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / الأهلي للتمويل والمدفوعات الالكترونية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1056 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة برايم كابيتال لترويج وتغطية الاكتتابات
قرار رقم 1052 لعام 2020 بشأن وقف التداول مؤقتًا على عدد (418098) سهم والمنفذة من خلال شركة/ كايرو كابيتال سيكيورتيز لتداول الأوراق المالية على أسهم الشركة الكويتية المصرية للمشروعات السياحية لحين الفصل من قبل القضاء في الدعوى المقيدة أو سداد المشتري كامل قيمة الأسهم
قرار رقم 1051 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة عوض للاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1050 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض شركة أتش سي للأوراق المالية والاستثمار
قرار رقم 1049 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة / جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1022 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 101 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ أميز للتدارة ش. ذات مسئولية محدودة بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 100 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد عبد الله محمد حسن المحامي
قرار رقم 099 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ آسر أحمد غازي حمزة المحامي
قرار رقم 087 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لعدد فرعين تسويق لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 053 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 052 لعام 2020 بشأن شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية "تنفيذ من الفئة الثانية"
قرار رقم 051 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية