Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 1594 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة المصرية للايداع والقيد المركزي للأدوات والأوراق المالية الحكومية
قرار رقم 1593 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1592 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 159 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ابتكار القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1582 لعام 2020 بشأن تعديل تشكيل لجنة تصفية اتحاد العاملين المساهمين بشركة المكتب الاستشاري للتصميمات الهندسية ومشروعات الري
قرار رقم 1566 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة/ العالم العربي للاستثمارات المالية (نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية).
قرار رقم 156 لعام 2020 بشأن وقف التداول المؤقت على عدد من أسهم شركة الصناعات الغذائية الحديثة
قرار رقم 154 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة توسع القابضة للاستشارات المالية
قرار رقم 1532 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ مصر كابيتال للوساطة في السندات بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار وتلقي وتنفيذ عميات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1530 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ التمويل الرقمي القابضة للاستثمارات المالية (دي فين) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 153 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد شركة سام سي جروب خبراء المعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م بسجل خبراء المعاينة وتقدير الأضرار (شخص اعتباري) بالهيئة
قرار رقم 1529 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ بساطة المالية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1528 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1527 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة أسطول لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1501 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1500 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرعين تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 150 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / المجموعة الدولية للاستشارات التأمينية ش.م.م (تحت التأسيس) ICI
قرار رقم 149 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة/ المجموعة الدولية للمعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م (تحت التأسيس)
قرار رقم 1481 لعام 2020 وقف " شركة / المصرية الأمريكية السعودية للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 147 لعام 2020 بشأن تعديل مواد من النظام الأساسي لشركة مصر للتأمين التكافلي ممتلكات ومسئوليات