Inspection of Capital Market Intermediaries FRA conducts a continuous inspection of entities and companies operating in the capital market in order to ensure their compliance with the rules and regulations governing the capital market. In this respect, the Central Department of Capital Market Inspection & Surveillance implements two types of inspections: 1- Periodical On-site/Off-site Inspection: The periodical on-site/off-site inspection is carried out according to an annual program approved by the FRA Chairman. The program includes a set of companies selected based on specific criteria. The program is implemented throughout the year by the FRA inspection committees or working groups that comprise of members from various specialties (legal, accounting) to inspect all activities of licensed entities. Then the inspection teams prepare reports on the findings of the on-site/off-site inspection, including all comments and irregularities made by the licensed companies. These reports are submitted to the FRA top management to take appropriate action against such companies. 2. Surprise Inspection: The surprise inspection is carried out in specific events (complaints, market manipulations etc.) that require on-site inspection and verification. In this case, a committee or working group is formed, including all specialties required to investigate the matter. The inspection team acts swiftly to obtain documents related to the irregularity, investigate with those responsible, and prepare a report submitted to the FRA top management to take appropriate action against such entity. Surprise inspections may be conducted by the FRA inspection committees or working groups, in cooperation with the Public Funds Investigation Department, as per a permission from the Public Prosecution in cases related to practicing capital market activities without obtaining necessary licenses from FRA. Surprise inspections may also be conducted by the FRA inspection committees or working groups formed as per a decision of the Public Prosecution to investigate specific issues at entities operating in the capital market. Removal of irregularities (on-site/off-site inspection): During the periodical/surprise inspection of capital market intermediaries subject to FRA’s supervision, some comments and irregularities may be identified related to their engagement in licensed activities. Capital market intermediaries are notified of and warned against these comments and irregularities according to the provisions of Article (30) of the Capital Market Law issued by Law No. 95/1992. If the entity fails to rectify it situation, it may be banned from practicing the activity licensed by FRA. Then the license may be canceled if the entity fails to comply with the removal of irregularities detected in the periodical/surprise inspection.
|
-
title Description قرار رقم 862 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة فاروس لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة.
قرار رقم 859 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ المنصور للسيارات "منصور شيفروليه" ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 835 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة كامار القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 784 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 783 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة فرست للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 781 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / راية للالكترونيات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 760 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة بلتون لرأس المال المخاطر Beltone Venture Capital
قرار رقم 742 لعام 2020 بشأن منح شركة مصر كابيتال Misr Capital إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 741 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أم أن تي تيك القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 722 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال Misr capital مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 721 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة إن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 715 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 713 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة زيلا للاستشارات المالية عن الأوراق المالية مزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 712 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالية وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 699 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد مصطفى أحمد عبد الجواد المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله في سجل الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 694 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك التعمير والإسكان بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 687 لعام 2020 بشأن إنشاء وحدة بحثية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 686 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة اكسيل القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 672 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 671 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة مجموعة هاني العسار القابضة للاستثمارات المالية (H.E.H)