تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 176 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة اكويكورب للاستشارات المالية عن الأوراق المالية القيام بتقديم الاستشارات المالية والمشورة الفنية
قرار رقم 162 لعام 2021 كابيتال مانجمنت سريفيسز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 161 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / بي أن كيه القابضة للإستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 160 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / أوراسكوم المالية القابضة (المنقسمة) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 118 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 117 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 116 لعام 2021 بشأن قيد فرعين تسويق لشركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 097 لعام 2021 بشأن وقف نشاط شركة / حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 086 لعام 2021 بشأن منح الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 085 لعام 2021 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 078 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية بمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 077 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة/ بيت الخبرة القابضة (كامار) لمزاولة نشاط / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 072 لعام 2021 بتعديل بعض أحكام قرار رئيس الهيئة رقم (520) لسنة 2019 بشأن إعادة تشكيل اللجنة الاستشارية لفحص المخالفات التي ترتكب بالمخالفة للقوانين والقرارات الخاضعة لإشراف ورقابة الهيئة
قرار رقم 055 لعام 2021 بشأن الترخيص لبنك أبو ظبي الأول – فروع مصر بمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 047 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة ميداف لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 046 لعام 2021 بشأن قيد فرع تسويق لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 045 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / كاتليست بارتنرز هولدنج بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 016 لعام 2021 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق
قرار رقم 988 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة انتركوم القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 984 لعام 2020 بشأن شطب قيد شركة فاروس لترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية من سجل المستشارين الماليين
