تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 254 لعام 2021 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق استثمار مصر العقاري 1
قرار رقم 234 لعام 2021 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بلتون لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 233 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة أزيموت مصر لإدارة الصناديق ومحافظ الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 209 لعام 2021 بشأن منح الترخيص لشركة/ برايم القابضة للاستثمارات المالية مباشرة نشاط صناديق الاستثمار بنفسها أو مع غيرها
قرار رقم 208 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / اتش سي لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 207 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة/ برايم لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 178 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / أزيموت مصر لإدارة صناديق الإستثمار ومحافظ الأوراق المالية لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها.
قرار رقم 176 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة اكويكورب للاستشارات المالية عن الأوراق المالية القيام بتقديم الاستشارات المالية والمشورة الفنية
قرار رقم 162 لعام 2021 كابيتال مانجمنت سريفيسز القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 161 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / بي أن كيه القابضة للإستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 160 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / أوراسكوم المالية القابضة (المنقسمة) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 118 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة أونست لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 117 لعام 2021 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 116 لعام 2021 بشأن قيد فرعين تسويق لشركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 097 لعام 2021 بشأن وقف نشاط شركة / حورس لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 086 لعام 2021 بشأن منح الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 085 لعام 2021 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 078 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة مباشر كابيتال هولدنج للاستثمارات المالية بمزاولة نشاط أمناء الحفظ
قرار رقم 077 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة/ بيت الخبرة القابضة (كامار) لمزاولة نشاط / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 072 لعام 2021 بتعديل بعض أحكام قرار رئيس الهيئة رقم (520) لسنة 2019 بشأن إعادة تشكيل اللجنة الاستشارية لفحص المخالفات التي ترتكب بالمخالفة للقوانين والقرارات الخاضعة لإشراف ورقابة الهيئة