تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 819 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 819 لسنة 2021 لشركة / الإستشاريون المتحدون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وكذا قرار الوقف رقم 822 لسنة 2021 بوقف شركة/ الحصن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 561 لسنة 2020 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 442 لسنة 2020 بوقف شركة / فينا انفست للاستثمارات المالية وكذا القرار رقم 561 لسنة 2020 بوقف شركة/ كابيتال انتيليجنس مصر للتصنيف الائتماني وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 442 لسنة 2020 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 442 لسنة 2020 بوقف شركة / فينا انفست للاستثمارات المالية وكذا القرار رقم 561 لسنة 2020 بوقف شركة/ كابيتال انتيليجنس مصر للتصنيف الائتماني وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 721 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار الوقف رقم 720 لسنة 2021 لشركة / المصرية للتنمية والاستثمارات المالية - اديك وكذا قرار الوقف رقم 721 لسنة 2021 بوقف شركة/ المصرية القابضة لمواد التعبئة والتغليف وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 720 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار الوقف رقم 720 لسنة 2021 لشركة / المصرية للتنمية والاستثمارات المالية - اديك وكذا قرار الوقف رقم 721 لسنة 2021 بوقف شركة/ المصرية القابضة لمواد التعبئة والتغليف وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 719 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 718 لسنة 2021 بوقف شركة / مجموعة أجواء القابضة – مصر وكذا قرار الوقف رقم 719 لسنة 2021 بوقف شركة/ أماك للاستثمارات المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 718 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 718 لسنة 2021 بوقف شركة / مجموعة أجواء القابضة – مصر وكذا قرار الوقف رقم 719 لسنة 2021 بوقف شركة/ أماك للاستثمارات المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 717 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 380 لسنة 2021 بوقف شركة / يونايتد لخدمات الإدارة في مجال الاستثمار وكذا القرار رقم 717 لسنة 2021 بوقف شركة/ الأهلى فينكس لإدارة صناديق الاستثمار وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 380 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 380 لسنة 2021 بوقف شركة / يونايتد لخدمات الإدارة في مجال الاستثمار وكذا القرار رقم 717 لسنة 2021 بوقف شركة/ الأهلى فينكس لإدارة صناديق الاستثمار وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 772 لعام بشأن الموافقة على منح شركة النعيم للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق
قرار رقم 338 لعام 2021 بشأن الموافقة على تأسيس شركة اندرسن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 337 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / النعيم للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / الاستشارات المالية عن الأوراق المالية لتقديم خدمات المشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة (المضاف إلى غرضها)
قرار رقم 336 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / تي أن أم القابضة للاستشارات كون المالية لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 335 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة / تايكون القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط / ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرضها
قرار رقم 334 لعام 2021 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة/ كارفي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية والقيد في سجل المستشارين الماليين بالهيئة
قرار رقم 332 لعام 2021 بشأن تغيير نشاط فرع لشركة اتش سي لتداول الأوراق المالية HC Brokerage S.A.E
قرار رقم 327 لعام 2021 بشأن الموافقة على منح شركة أزيموت مصر لإدارة الصناديق ومحافظ الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 326 لعام 2021 بشأن الترخيص لشركة أرقام لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 262 لعام 2021 بشأن الموافقة على تأسيس شركة مصر لإدارة صناديق الاستثمار
قرار رقم 260 لعام 2021 بشأن الموافقة على منح شركة / برايم لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة