تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 017 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن مقره في 240 شارع الجيش برج المحافظة ـ المنصورةـ الدقهلية.
قرار رقم 017 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة الجذور لإدارة المحافظ
قرار رقم 016 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية.
قرار رقم 015 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية "سهم للوساطة في الأوراق المالية".
قرار رقم 014 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة دايناميك لتداول الأوراق المالية بالمقر الكائن (بجوار المدخل الرئيسي لنادي هليوبليس 17 ش الميرغني ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 009 لعام 2012 بشأن التنبيه على شركة المجموعة الاستراتيجية لتداول الاوراق المالية لازالة المخالفات المنسوبة اليها خلال 6 اشهر.
قرار رقم 001 لعام 2012 بشأن منع شركة اجياد لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 844 لعام 2011 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جارانتي لتداول الأوراق المالية الكائن في 95 شارع المحور المركزي 6 أكتوبر.
قرار رقم 843 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار من العنوان الكائن في (395 شارع 23 يوليو ? برج الياسمين ? السويس) إلى العنوان الكائن في (مكتب رقم 202 الدور الثاني بالعقار رقمي 316 بشارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم ? برج الجزيرة السويس)
قرار رقم 842 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تيم لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 شارع عدلي ? الدور الخامس ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (6 شارع الكوثر مدينة الأطباء ? المهندسين).
قرار رقم 826 لعام 2011 بشأن وقف نشاط شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 762 لعام 2011 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 761 لعام 2011 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 2 شارع تيمور ـ قويسنا ـ المنوفية.
قرار رقم 760 لعام 2011 بشأن الغلق المؤقت لفرعي الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 735 لعام 2011 بشأن وقف التعامل على عدد 3000 سهم من اسهم مصر حضرا موت لإنتاج مواد البناء
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 249 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 13/4/2011 وما يليها من جلسات للعميل
the Egypt investment company limitedقرار رقم 222 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 5/4/2011 للعميل the concord Egypt fund
وذلك لحين ورود نسبة ملكية السيد / وحيد متولي يوسف عطا اللهقرار رقم 220 لعام 2011 وقف نشاط شركة المتحدة للاستشارات المالية و البنكية و البحوث