تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية.
قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن تصفية عمليات شركة أتش سى لخدمات الإدارة فى مجال صناديق الاستثمار
قرار رقم 040 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 87 ش المقريزي ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 034 لعام 2012 بشأن منع شركة رسملة مصر لتداول الآوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 025 لعام 2012 بشأن منع شركة كونتننتال لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر او لحين التحقق من ازالة الشركة للمخالفات المنسوبة اليها ايهما اقرب.
قرار رقم 019 لعام 2012 بشأن الترخيص بتأسيس اتحاد العاملين المساهمين بالشركة الإسلامية لتصنيع الورق ش.م.م.
قرار رقم 017 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة ميراج لتداول الأوراق المالية الكائن مقره في 240 شارع الجيش برج المحافظة ـ المنصورةـ الدقهلية.
قرار رقم 017 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة الجذور لإدارة المحافظ
قرار رقم 016 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية.
قرار رقم 015 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية "سهم للوساطة في الأوراق المالية".
قرار رقم 014 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية (جديد) لشركة دايناميك لتداول الأوراق المالية بالمقر الكائن (بجوار المدخل الرئيسي لنادي هليوبليس 17 ش الميرغني ـ مصر الجديدة).
قرار رقم 009 لعام 2012 بشأن التنبيه على شركة المجموعة الاستراتيجية لتداول الاوراق المالية لازالة المخالفات المنسوبة اليها خلال 6 اشهر.
قرار رقم 001 لعام 2012 بشأن منع شركة اجياد لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 844 لعام 2011 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جارانتي لتداول الأوراق المالية الكائن في 95 شارع المحور المركزي 6 أكتوبر.
قرار رقم 843 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار من العنوان الكائن في (395 شارع 23 يوليو ? برج الياسمين ? السويس) إلى العنوان الكائن في (مكتب رقم 202 الدور الثاني بالعقار رقمي 316 بشارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم ? برج الجزيرة السويس)
قرار رقم 842 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تيم لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 شارع عدلي ? الدور الخامس ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (6 شارع الكوثر مدينة الأطباء ? المهندسين).
قرار رقم 826 لعام 2011 بشأن وقف نشاط شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 762 لعام 2011 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 761 لعام 2011 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 2 شارع تيمور ـ قويسنا ـ المنوفية.
قرار رقم 760 لعام 2011 بشأن الغلق المؤقت لفرعي الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية.