تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الموافقة على إعادة مزاولة نشاط فرع شركة إيجيبت أستكس لتداول الأوراق المالية ونقل مقره الكائن من 23 شارع دوليتان أغاخان ـ الخلفاوي إلى المقر الجديد الكائن في 116 شارع مصر والسودان ـ قسم حدائق القبة.
قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الغاء ترخيص شركة الكنانة لتداول الاوراق المالية.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 128 شارع شبرا ـ القاهرة.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على الوقف المؤقت لنشاط شركة شعاع لتداول الاوراق المالية لمدة عام
قرار رقم 059 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 27 ش النصر ـ المعادي ـ القاهرة.
قرار رقم 057 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ايفا للسمسرة في الأوراق المالية الكائن مقره في 2 شارع مسجد الرحمن متفرع من شارع موقف المنصورة قسم ثان للزقازيق.
قرار رقم 055 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في الدور الثالث الإداري بالعقار رقم 2 تنظيم شارع علي بن أبي طالب مبنى محافظة الدقهلية ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 054 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 167 ش عبد السلام عارف ـ الدور الثاني ـ سان ستيفانو ـ الإسكندرية.
قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن وقف قيد شركة كايزن للاستشارات المالية فى الاوراق المالية من سجل قيد المستشاريين الماليين بالهيئة لمدة ثلاثة أشهر او لحين ازالة المخالفات المنسوبة اليها.
قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 22 شارع الجلاء ببرج كمبيومول ـ الزقازيق ـ الشرقية.
قرار رقم 052 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5/د/5 شارع اللاسلكي ـ منطقة المعادي ـ قسم البساتين ـ القاهرة.
قرار رقم 047 لعام 2012 بشان الموافقة علي انخفاض نسبة ما يملكه اتحاد العاملين المساهمين لشركة الدلتا الصناعية (ايديال)
قرار رقم 046 لعام 2012 بشأن الموافقة علي وقف نشاط شركة سوليدير لتكوين وادارة محافظ الاوراق المالية
قرار رقم 043 لعام 2012 بشأن إلغاء قرار مجلس ادارة الهيئة العامة لسوق المال رقم 62 بتاريخ 24/6/2009
قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية.
قرار رقم 041 لعام 2012 بشأن تصفية عمليات شركة أتش سى لخدمات الإدارة فى مجال صناديق الاستثمار
قرار رقم 040 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المصرية لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 87 ش المقريزي ـ مصر الجديدة ـ القاهرة.
قرار رقم 034 لعام 2012 بشأن منع شركة رسملة مصر لتداول الآوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 025 لعام 2012 بشأن منع شركة كونتننتال لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر او لحين التحقق من ازالة الشركة للمخالفات المنسوبة اليها ايهما اقرب.
قرار رقم 019 لعام 2012 بشأن الترخيص بتأسيس اتحاد العاملين المساهمين بالشركة الإسلامية لتصنيع الورق ش.م.م.