تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 118 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ (جديد) من الفئة الثانية لشركة تيم لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع نور الدين وشارع الجيش أمام مسجد النور المنصورة والتأشير في السجل التجاري والمختص بذلك.
قرار رقم 088 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ألفا للسمسرة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع شامبليون ـ الأزاريطة ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (394 طريق الحريةـ مصطفى كامل برج الأشراف ب الدور الثاني شقة 26ـ سيدي جابر ـ الإسكندرية.
قرار رقم 087 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة البحر الأحمر ـ الغردقة.
قرار رقم 078 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة تى ماتركيس للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 073 لعام 2012 بشأن إلزام شركة ماسترز لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة
قرار رقم 062 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة أولى لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في 8 شارع جزيرة العرب ـ المهندسين ـ محافظة الجيزة إلى العنوان الكائن في 5 شارع قصر النيل ـ التحرير ـ محافظة الجيزة.
قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الموافقة على إعادة مزاولة نشاط فرع شركة إيجيبت أستكس لتداول الأوراق المالية ونقل مقره الكائن من 23 شارع دوليتان أغاخان ـ الخلفاوي إلى المقر الجديد الكائن في 116 شارع مصر والسودان ـ قسم حدائق القبة.
قرار رقم 061 لعام 2012 بشأن الغاء ترخيص شركة الكنانة لتداول الاوراق المالية.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 128 شارع شبرا ـ القاهرة.
قرار رقم 060 لعام 2012 بشأن الموافقة على الوقف المؤقت لنشاط شركة شعاع لتداول الاوراق المالية لمدة عام
قرار رقم 059 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 27 ش النصر ـ المعادي ـ القاهرة.
قرار رقم 057 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة ايفا للسمسرة في الأوراق المالية الكائن مقره في 2 شارع مسجد الرحمن متفرع من شارع موقف المنصورة قسم ثان للزقازيق.
قرار رقم 055 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في الدور الثالث الإداري بالعقار رقم 2 تنظيم شارع علي بن أبي طالب مبنى محافظة الدقهلية ـ المنصورة ـ الدقهلية.
قرار رقم 054 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 167 ش عبد السلام عارف ـ الدور الثاني ـ سان ستيفانو ـ الإسكندرية.
قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن وقف قيد شركة كايزن للاستشارات المالية فى الاوراق المالية من سجل قيد المستشاريين الماليين بالهيئة لمدة ثلاثة أشهر او لحين ازالة المخالفات المنسوبة اليها.
قرار رقم 053 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 22 شارع الجلاء ببرج كمبيومول ـ الزقازيق ـ الشرقية.
قرار رقم 052 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة ليدرز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق والكائن في 5/د/5 شارع اللاسلكي ـ منطقة المعادي ـ قسم البساتين ـ القاهرة.
قرار رقم 047 لعام 2012 بشان الموافقة علي انخفاض نسبة ما يملكه اتحاد العاملين المساهمين لشركة الدلتا الصناعية (ايديال)
قرار رقم 046 لعام 2012 بشأن الموافقة علي وقف نشاط شركة سوليدير لتكوين وادارة محافظ الاوراق المالية
قرار رقم 043 لعام 2012 بشأن إلغاء قرار مجلس ادارة الهيئة العامة لسوق المال رقم 62 بتاريخ 24/6/2009