تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 157 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني علوي ? شقة 21 بالعقار رقم 411 طريق الحرية (عمارة الجمال) ? قسم سيدي جابر ? محافظة الاسكندرية.
قرار رقم 156 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة أبو ظبي للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 48 ش نهرو أمام الميرلاند ? مصر الجديدة ? القاهرة
قرار رقم 155 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة أولى الكائن في 19 شارع 151 ناصية شارع 100 ? شقة رقم (1) ? الدور الرابع ? المعادي
قرار رقم 154 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية مقيد بسجل فروع شركات الوساطة بالهيئة إلى فرع تنفيذ فئة أولى الكائن في 110 شارع الميرغني ? الوحدة رقم 3 ? أعلى ماكدونلز ? مصر الجديدة.
قرار رقم 153 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة اوبتما لتداول الأوراق المالية من المقر الكائن في 88 شارع الثورة ـ شقة 102 مصر الجديدة ـ القاهرة إلى المقر الكائن في 40 شارع أبو بكر الصديق ـ ميدان سفير ـ مصر الجديدة القاهرة.
قرار رقم 144 لعام 2012 بشأن الموافقة على تغيير نشاط فرع تسويق (حالي) لشركة مترو لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 27 ش النصر ? المعادي ? القاهرة على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 142 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة جلوبال كابيتال لتداول الأوراق المالية الكائن في 230 شارع شبرا مصر ? القاهرة (فرع تلقي).
قرار رقم 141 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة سيجما لتداول الأوراق المالية الكائن في (10 ميدان المساحة ? الدقي ? الجيزة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 140 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في المركز التجاري لفندق زاك رويال وينجز ? طريق شيراتون ? الغردقة ( فرع تلقي).
قرار رقم 139 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ميراج لداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (37 شارع قصر النيل ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (5 شارع طلعت حرب ? القاهرة) فرع تلقي والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 138 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل شركة بيت الاستثمار العالمي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (72 شارع النزهة ? مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (24 شارع كليوباترا من صلاح الدين ? عمارة البنك العربي الافريقي ? مصر الجديدة) فرع تلقي. والتأشير في السجل التجاري بذلك.
قرار رقم 121 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة الحرية لتداول الأوراق الكائن في 15 شارع نادي الصيد ? برج الصحابة ? الدقي ? الجيزة (فرع تنفيذ فئة ثانية) والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 120 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (113 شارع مصطفى النحاس المنطقة 8 قطعة 21 ? مدينة نصر) إلى العنوان الكائن في (52 شارع أحمد فخري / المنطقة السادسة / مدينة نصر) فرع تنفيذ فئة ثانية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 119 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ فئة أولى (جديد) لشركة بروكرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 39 شارع عباس العقاد ? مدينة نصر ? الدور الثالث ? مكتب 302 والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 118 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ (جديد) من الفئة الثانية لشركة تيم لتداول الأوراق المالية الكائن في شارع نور الدين وشارع الجيش أمام مسجد النور المنصورة والتأشير في السجل التجاري والمختص بذلك.
قرار رقم 088 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة ألفا للسمسرة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع شامبليون ـ الأزاريطة ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (394 طريق الحريةـ مصطفى كامل برج الأشراف ب الدور الثاني شقة 26ـ سيدي جابر ـ الإسكندرية.
قرار رقم 087 لعام 2012 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق (جديد) لشركة اتش ايه لتداول الأوراق المالية الكائن في محافظة البحر الأحمر ـ الغردقة.
قرار رقم 078 لعام 2012 بشان تصفية عمليات شركة تى ماتركيس للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 073 لعام 2012 بشأن إلزام شركة ماسترز لتداول الأوراق المالية بزيادة قيمة التأمين المودع منها لدى الهيئة
قرار رقم 062 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة أولى لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في 8 شارع جزيرة العرب ـ المهندسين ـ محافظة الجيزة إلى العنوان الكائن في 5 شارع قصر النيل ـ التحرير ـ محافظة الجيزة.