تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 369 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية الكائن في عمارات الصيادلة ـ سموحة ـ الإسكندرية.
قرار رقم 368 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية الكائن في (ب3 شارع سعد زغلول ـ منيا القمح ـ الشرقية).
قرار رقم 367 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع لشركة نماء لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (88 شارع السيد المرغني ـ الدور الرابع ـ شقة رقم 35 ـ مصر الجديدة) إلى العنوان الكائن في (49 شارع عباس العقاد ـ شقة رقم 64 ـ الدور السادس يمين الأسانسير ـ مدينة نصر).
قرار رقم 322 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع فريد الطاروطي ـ الحريري مول ـ الزقازيق ـ شرقية.
قرار رقم 321 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (26 شارع عبد الحميد العبادي ـ بلوكي ـ قسم الرمل ـ الإسكندرية) إلى العنوان الكائن في (تقاطع شارع فوزي معاذ مع شارع ألبرت الأول سموحة ـ سيدي جابر ـ الوحدة رقم 301 ـ الدور الثالث ـ عمارة التيوليب ـ الإسكندرية).
قرار رقم 320 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تروبيكانا لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (6 شارع إبراهيم باشا قسم أول طنطا ـ غربية) إلى العنوان الكائن في (58 شارع النحاس شقة رقم 2 الدور الثاني ـ قسم أول طنطا ـ غربية) فرع تلقي.
قرار رقم 317 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في برج سرايا ارليكان ش البحر أمام السنترال الرئيسي ـ الدور الرابع ـ طنطا.
قرار رقم 314 لعام 2012 بشأن وقف شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة أيام.
قرار رقم 282 لعام 2012 بشأن قواعد تداول حقوق الاكتتاب.
قرار رقم 271 لعام 2012 بشأن وقف نشاط شركة واحة لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية والشركات العاملة في مجال تلقي الأموال لاستثمارها وشركات التوريق ـ بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال بتاريخ 18/1/2012.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الاوراق المالية والشركات العاملة فىي مجال تلقي الاموال لاستثمارها وشركات التوريق بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل بتاريخ 18/1/2012
قرار رقم 253 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 2 أ 6 شارع غرناطة شقة 40ـ الدور السابع روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 252 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في برج سافوي أمام محطة القطار ـ المنيا إلى العنوان الكائن في 2 شارع سعد زغلول ناصية ميدان المحطة ـ المنيا.
قرار رقم 251 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة مشرق لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة أولى.
قرار رقم 250 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (ش الجمهورية أمام البنك الأهلي عمارة التوني ـ دمنهور).
قرار رقم 249 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (برج النور من شارع قناة السويس ـ الدور الأول ـ المنصورة).
قرار رقم 248 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 5 د/د شارع اللاسلكي ـ المعادي إلى العنوان الجديد، والكائن في 1/8 شارع النصر شقة 35 ـ المعادي الجديدة.
قرار رقم 247 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) لشركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (شقة رقم 2 الدور الثاني برج الأحلام ـ تقاطع ش قناة السويس مع شارع على مبارك المنصورة) إلى العنوان الكائن في (23 شارع الفلكي ـ توريل ـ قسم ثاني المنصورة).
قرار رقم 224 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية (فروع تلقي) بعدة محافظات.