تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 314 لعام 2012 بشأن وقف شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة أيام.
قرار رقم 282 لعام 2012 بشأن قواعد تداول حقوق الاكتتاب.
قرار رقم 271 لعام 2012 بشأن وقف نشاط شركة واحة لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة خمسة عشر يومًا.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية والشركات العاملة في مجال تلقي الأموال لاستثمارها وشركات التوريق ـ بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال بتاريخ 18/1/2012.
قرار رقم 257 لعام 2012 بشأن التزام الشركات العاملة في مجال الاوراق المالية والشركات العاملة فىي مجال تلقي الاموال لاستثمارها وشركات التوريق بالقواعد المعدلة للتعرف على هوية العملاء والصادرة عن وحدة مكافحة غسل بتاريخ 18/1/2012
قرار رقم 253 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 2 أ 6 شارع غرناطة شقة 40ـ الدور السابع روكسي ـ مصر الجديدة.
قرار رقم 252 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ فئة ثانية لشركة المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في برج سافوي أمام محطة القطار ـ المنيا إلى العنوان الكائن في 2 شارع سعد زغلول ناصية ميدان المحطة ـ المنيا.
قرار رقم 251 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة مشرق لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة أولى.
قرار رقم 250 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (ش الجمهورية أمام البنك الأهلي عمارة التوني ـ دمنهور).
قرار رقم 249 لعام 2012 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة المجموعة المتحدة للوساطة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (برج النور من شارع قناة السويس ـ الدور الأول ـ المنصورة).
قرار رقم 248 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تسويق لشركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن 5 د/د شارع اللاسلكي ـ المعادي إلى العنوان الجديد، والكائن في 1/8 شارع النصر شقة 35 ـ المعادي الجديدة.
قرار رقم 247 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع (تنفيذ فئة ثانية) لشركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية من العنوان الكائن في (شقة رقم 2 الدور الثاني برج الأحلام ـ تقاطع ش قناة السويس مع شارع على مبارك المنصورة) إلى العنوان الكائن في (23 شارع الفلكي ـ توريل ـ قسم ثاني المنصورة).
قرار رقم 224 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفروع شركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية (فروع تلقي) بعدة محافظات.
قرار رقم 223 لعام 2012 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة المجموعة الإستراتيجية لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 60 شارع الجلاء أمام بنك الإسكندرية الدور الثالث بندر القوصية أسيوط إلى العنوان الكائن في 8 شارع حارة البريد ـ بندر القوصية ـ أسيوط.
قرار رقم 222 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة بريميير لتداول الأوراق المالية الكائن في المعادي ـ القاهرة، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 204 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة المجموعة السعودية المصرية القابضة للاستثمار ـ سهم القابضة للاستثمار الكائن في 1191 مركز التجارة العالمي كورنيش النيل الدور السابع ـ بولاق أبو العلاـ القاهرة.
قرار رقم 160 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة عكاظ للوساطة المالية والإستثمار الكائن في الدور الرابع في الأرضي شقة 15 العقار رقم 5 شارع جامعة الدول العربية ? المهندسين (فرع تلقي).
قرار رقم 159 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 395 شارع 23 يوليو ? السويس (فرع تسويق).
قرار رقم 158 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 30 شارع شريف وسط البلد ? القاهرة
قرار رقم 157 لعام 2012 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة إنترناشيونال لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني علوي ? شقة 21 بالعقار رقم 411 طريق الحرية (عمارة الجمال) ? قسم سيدي جابر ? محافظة الاسكندرية.