تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 215 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة المصرية القابضة لمواد التعبئة والتغليف
قرار رقم 214 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة سوليدير لصناديق الاستثمار
قرار رقم 213 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة تطوير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 212 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة فيفرس مشرق للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 211 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة الاستشاريون المتحدون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 210 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة ريجنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 209 لسنة 2021 بشأن إلغاء ترخيص شركة الجزيرة لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 196 لسنة 2021 بشأن الغاء ترخيص شركة / الحصن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية.
قرار رقم 195 لسنة 2021 بشأن الغاء ترخيص شركة / الأهلي فينكس لإدارة صناديق الاستثمار.
قرار مجلس الادارة رقم 194 لسنة 2021 بشأن الغاء ترخيص لشركة / فينا انفست للاستثمارات المالية.
قرار رقم 1054 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهة النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقاً لنص المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 1054 لسنة 2021 بوقف شركة/ الأوائل لإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار وجاري استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص.قرار رقم 1233 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهة النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقاً لنص المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 1233 لسنة 2021 بوقف شركة/ ريدج كابيتال القابضة للاستثمارات (الرشاد أوبليسك القابضة للاستثمارات المالية- سابقاً) وجاري استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص.قرار رقم 1443 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهة النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقاً لنص المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 1443 لسنة 2021 بوقف شركة/ ريجنت لتداول الأوراق المالية وجاري استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص.قرار رقم 1617 لسنة 2021 وقف التداول مؤقتاً على إجمالي عدد 8400 سهم من أسهم شركة/ تعمير للمقاولات والانشاءات والاستثمار العقاري والتي تم نقل ملكيتها خارج المقصورة
قرار رقم 918 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذي تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافه بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 918 لسنة 2021 لشركة / جلوبال كابيتال لضمان الاكتتاب وجاري استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 852 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 852 لسنة 2021 بوقف شركة / أصول هولدنج جروب للاستثمارات المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص . ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 820 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 820 لسنة 2021 بوقف شركة / القابضة العالمية للاستثمار والتنمية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء الترخيص . ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 889 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 889 لسنة 2021 بوقف شركة / تطوير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 888 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 888 لسنة 2021 بوقف شركة / سوليدير لصناديق الاستثمار وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.egقرار رقم 822 لسنة 2021 نص الإعلان
في إطار الدور الرقابي الذى تقوم به الهيئة العامة للرقابة المالية وما تبين من قيام بعض الشركات الخاضعة لرقابة الهيئة بمخالفة القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما وحيث سبق وأن تم إعلانهم بقرارات الوقف في مواجهه النيابة العامة. وحرصاً على علم الكافة بالقرارات الصادرة من الهيئة وما يتبع ذلك من إجراءات قانونية وفقا لنص المادة (30) من قانون سوق المال رقم 95 لسنة 1992 وذلك بإلغاء الترخيص. تعلن الهيئة العامة للرقابة المالية بأنه صدر قرار رئيس الهيئة رقم 819 لسنة 2021 لشركة / الإستشاريون المتحدون للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وكذا قرار الوقف رقم 822 لسنة 2021 بوقف شركة/ الحصن للاستشارات المالية عن الأوراق المالية وجارى استكمال السير في إجراءات المادة (30) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 بإلغاء ىالترخيص. ولأية استفسارات يتم التواصل مع أعضاء الإدارة المركزية للإلزام بالهيئة تليفون : 01029994424 ميل enforcement@fra.gov.eg